近(jìn)期交易商协会的(de)监管处(chù)罚(fá)力(lì)度明显加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多(duō)元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协(xié)会对建设银行启(qǐ)动自(zì)律(lǜ)调(diào)查，这(zhè)是两(liǎng)天(tiān)内第二家被要求(qiú)自律调查的大行(xíng)。今年以来，交易商协会已(yǐ)对多家金融机构启动自律调查，监管力度在(zài)持续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被通报(bào)

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网(wǎng)站(zhàn)显(xiǎn)示，基(jī)于监管部门(mén)反馈线索，依(yī)据(jù)《银行间债券市场自律处分规则》，交易(yì)商协会已对中国(guó)建设银行股份有限公司债务融资(zī)工具承销(xiāo)业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金(jīn)融企(qǐ)业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头部(bù)房地(dì)产企业债券融资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易商协会(huì)的监(jiān)管力(lì)度在(zài)近(jìn)期持续(xù)加大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发(fā)布信息，针对中国进(jìn)出口银行金(jīn)融债(zhài)券发行(xíng)涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生银行承销业(yè)务涉嫌违规(guī)行为已开展自律调查(chá)。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券(quàn)业务违规被点(diǎn)名。具体来说(shuō)，交(jiāo)易商协会通过深入(rù)调(diào)查发(fā)现，大连银行等多家机构存在债(zhài)券代持交(jiāo)易等违规行为(wèi)。其中，大连(lián)银行通过做市业务方式，每(měi)日(rì)滚动(dòng)开展买卖(mài)方(fāng)向相反、清算速度不(bù)同的现券(quàn)交(jiāo)易，代持利率债活跃(yuè)券(quàn)，且规模(mó)较大(dà)；郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银行和青(qīng)岛银行，内控执(zhí)行不(bù)严或流于(yú)形(xíng)式，未有效(xiào)评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或(huò)做市(shì)等方式参与(yǔ)债券代(dài)持交易链条，交易笔数和(hé)金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被(bèi)启动自律调查。相关公告称，交易商协(xié)会在日(rì)常监测工作中发现，工商银行主承(chéng)销的多(duō)期(qī)债务融资工具(jù)发行定价严重偏离市场合理水平(píng)，干扰了(le)市(shì)场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市(shì)场(chǎng)自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露，近期在(zài)查处四平市城市发展投资控股有限公(gōng)司(sī)案件时，发现(xiàn)吉(jí)林银行、吉林(lín)亿联(lián)银行因违规(guī)收取(qǔ)发(fā)行人大额(é)财务资助，涉嫌违反银(yín)行间债(zhài)券市场自律管理规则，被交易商协会进行自律(lǜ)调查。一同(tóng)被开(kāi)展自律调查的还有光大证券、富(fù)国资产管(guǎn)理（上海）有限公司两家金融机(jī)构。

　　交(jiāo)易商协会监管处(chù)罚力度加强

　　根据交易商协会(huì)通报的数据(jù)，2022年全年，交易商协会共对(duì)68起涉(shè)嫌违规案件(jiàn)立(lì)案调查，开展自律调查和自律(lǜ)问询103次，作出各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉(shè)及35家发行人和(hé)信用增进(jì精益求精下一句是什么意思，精益求精下一句是什么德n)机构、4家(jiā)主(zhǔ)承(chéng)销商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型(xíng)机构和54名(míng)直接责任(rèn)人(rén)。作出的处分(fēn)中，警告及(jí)以上(shàng)占比超过五成(chéng)，15家机构(gòu)被(bèi)暂停(tíng)一定期限业务，12位(wèi)责(zé)任(rèn)人被(bèi)认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报(bào)的原因包(bāo)括(kuò)低价包销多(duō)期债务融资工具，影响了市场(chǎng)正常秩序；部分债(zhài)务融资工具未按(àn)照发行文件(jiàn)约定(dìng)开展余额包销，个别债(zhài)务融(róng)资工具挤占(zhàn)了其他投资(zī)人的(de)正常投标，违背了公平公(gōng)正(zhèng)原则(zé)，并影(yǐng)响了发(fā)行利率，对市(shì)场正常秩(zhì)序造(zào)成了一(yī)定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债券(quàn)市场(chǎng)参与(yǔ)机(jī)构在从(cóng)事相(xiāng)关(guān)业务过程(chéng)中(zhōng)，务(wù)必(bì)牢(láo)固树立市(shì)场责任意识，严格遵守相关(guān)监管规定和自律规则(zé)要(yào)求，合规展业，自(zì)觉(jué)维护(hù)银行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行(xíng)间(jiān)市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价(jià)格发现的(de)重要作用，应(yīng)切实提升做(zuò)市交易能(néng)力，加强内部控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协会的监(jiān)管处罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富(fù)多(duō)元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深(shēn)金融政策监(jiān)管专家周毅钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以(yǐ)看到，银行(xíng)间(jiān)交易精益求精下一句是什么意思，精益求精下一句是什么德商协(xié)会(huì)将继续(xù)贯彻(chè)落实监管从严(yán)要求，以严格自律(lǜ)惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债券市场(chǎng)的“看(kàn)门人(rén)”，对于(yú)商(shāng)业银(yín)行特(tè)别是(shì)国有大行来(lái)说，也需要(yào)肩(jiān)负起相应的公序责(zé)任，切实维护(hù)好行业的(de)良性竞争(zhēng)生态。

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