金融界5月5日(rì)消息 央行、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务监察委(wěi)员会、香港金融管理局即将正式启(qǐ)动香(xiāng)港与内(nèi)地(dì)利率互换市场互联互(hù)通合作。北(běi)向互换通下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者(zhě)通过北向(xiàng)互换通开展利率互换交易在轧差后的(de)名义(yì)本(běn)金净(jìng)额每日不超(chāo)过人(rén)民币200亿(yì)元，后(hòu)续(xù)可根据市场情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银行、香港证券及期(qī)货事务监察委员会、香港金融管理(lǐ)局(jú)即将正式(shì)启(qǐ)动香港(gǎng)与内地利率(lǜ)互换市场互(hù)联(lián)互通合作

　　为促进内地与香港金(jīn)融衍(yǎn)生品市场的协同(tóng)发展，构(gòu)建高水平金融(róng)开放格局，2022年7月4日，中国(guó)人民银行（以下(xià)简(jiǎn)称人民银(yín)行(xíng)）、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员会（以下简称日本还有能力侵华吗，日本敢不敢侵略中国香港证监(jiān)会）、香港金(jīn)融(róng)管理局（以下简(jiǎn)称香港金管(guǎn)局(jú)）发布联(lián)合公(gōng)告(gào)，同意中国外汇交易中心(xīn)（全国银行间(jiān)同业拆借中心(xīn)）（以下简称外汇(huì)交(jiāo)易(yì)中心）、银(yín)行间市场清算(suàn)所(suǒ)股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海清算所）和香(xiāng)港场外结(jié)算有限公司（以下简(jiǎn)称场外结算公司）开展香港与内(nèi)地(dì)利率互(hù)换市场互联互通合作（以下简称“互换(huàn)通”），初(chū)期先行开通“北向互(hù)换通”，香(xiāng)港及其他国家和地区(qū)的境外投(tóu)资(zī)者可通过两地基(jī)础设施互联互(hù)通参与内地银行间金融衍生(shēng)品市场。自联(lián)合(hé)公告发布以来，“互换通”的各项准(zhǔn)备工(gōng)作进(jìn)展顺利，“北向互换通”下(xià)的交易(yì)将于(yú)2023年5月15日启动(dòng)。为便于(yú)“北向互换通”的(de)顺利(lì)推出，现就有关事(shì)宜说明如下：

　　一(yī)、“北向互(hù)换(huàn)通”的相关交易(yì)及(jí)结算安排(pái)

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换通”初期(qī)可交易(yì)品种为利率互换(huàn)产品，报价(jià)、交易及结算币(bì)种为(wèi)人民币。

　　（二(èr)）投资(zī)者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的境内(nèi)投资者（即互换通(tōng)报价(jià)商）需与(yǔ)外(wài)汇交易中(zhōng)心签(qiān)署报价商(shāng)协议，并为上海清算所利率(lǜ)互换(huàn)集中清算业务的(de)清算会员或该类会(huì)员的清算(suàn)客户。

　　2.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通”的境外投资者为符(fú)合人民(mín)银(yín)行要求并(bìng)完成内地银(yín)行间债券市场准入(rù)备案的境外(wài)机构投资者(zhě)，并经外汇交易(yì)中心开通(tōng)“北向互换通(tōng)”交易(yì)权限。拟申请开通“北向(xiàng)互换通”交(jiāo)易权限的境外(wài)投(tóu)资者需同时(shí)申请成为场外结(jié)算公司的(de)清算(suàn)会员或该类(lèi)会(huì)员的清(qīng)算(suàn)客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与(yǔ)人(rén)民(mín)银行(xíng)认可的境外(wài)电子交易平台互联提(tí)供交易服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海(hǎi)清算(suàn)所和场(chǎng)外结(jié)算公司建(jiàn)立中央对手(shǒu)方清(qīng)算机构互联互通，共(gòng)同(tóng)向(xiàng)境(jìng)内外投资者提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境(jìng)外投资者通过“北向互(hù)换通”开展利率(lǜ)互换交易(yì)在轧差后的名义本金净额每日(rì)不超过人(rén)民币200亿(yì)元，后续可根据市(shì)场(chǎng)情况(kuàng)适时(shí)调(diào)整额(é)度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算所与场外结(jié)算公司针(zhēn)对双方清算所(suǒ)之间的风险敞口(kǒu)建立(lì)“互换(huàn)通”资源池。初期，上海清算所与场(chǎng)外(wài)结算公司之间净头寸对应的“互换(huàn)通”资源(yuán)池风险敞口设(shè)定上限不超过人民币40亿元，后续可根据(jù)市(shì)场情况适(shì)时调整额度(dù)。

　　二、人民(mín)银行、香港证监会(huì)和香(xiāng)港金管局已就“互换通”涉及的(de)跨境(jìng)监管合(hé)作原则(zé)和具体(tǐ)安(ān)排达(dá)成共(gòng)识，并签(qiān)署了《关于内地(dì)-香港债券及衍生品市场相关事宜的谅(liàng)解备忘录》。备忘录健全了两地监管机构(gòu)在债(zhài)券(quàn)及衍生品市(shì)场(chǎng)方(fāng)面的监管合作安(ān)排和联络(luò)协商机制，共同维护“互换(huàn)通”的正常运(yùn)行、金融市(shì)场稳定(dìng)和公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交(jiāo)易中心、上海清算所和场外结(jié)算公司应(yīng)当依法履行“互换通”下的各项职责，组织市场各方有(yǒu)序开展“北向互换通”业(yè)务。清算(suàn)会员应(yīng)当遵守(shǒu)相关监管规定及业务规则，加(jiā)强内部控制，防范和(hé)控制风险，做好投资者教育和服务，切实维(wéi)护(hù)投资者合法权(quán)益(yì)。投资者应(yīng)当充分了解(jiě)两地市(shì)场法律法日本还有能力侵华吗，日本敢不敢侵略中国(fǎ)规、业务规则(zé)和实践(jiàn)操作(zuò)的(de)差异，评(píng)估(gū)和控制(zhì)风(fēng)险，理性开展(zhǎn)相(xiāng)关投资。

　　市(shì)场各方应进一(yī)步做好准备工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣(qù)参(cān)与“北向互换(huàn)通”的投资(zī)者(zhě)可联系外汇(huì)交易中心(xīn)、上海清算所(suǒ)、场(chǎng)外(wài)结算(suàn)公司(sī)为参与(yǔ)做(zuò)准(z日本还有能力侵华吗，日本敢不敢侵略中国hǔn)备。

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