科(kē)创板(bǎn)首批(pī)退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(j75寸电视长宽是多少iān)，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称(chēng)，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对(duì)两公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其收(shōu)到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代(dài)、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务所均在(zài)被起诉(sù)名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入(rù)等方式虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外担保(bǎo)余(yú)额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续(xù)通(tōng)过前(qián)述财务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年(niá75寸电视长宽是多少n)6月在(zài)科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要(yào)事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达(dá)易(yì)盛及(jí)其全资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对(duì)泽达易(yì)盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大跌的(de)行情(qíng)下，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发(fā)的(de)拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事宜进(jìn)行(xíng)审(shěn)议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会(huì)的(de)审核意见(jiàn)作出(chū)是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易(yì)日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进(jìn)入(rù)退市(shì)整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期(qī)的交易期(qī)限(xiàn)为15 个(gè)交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌(pái)，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及(jí)实(shí)控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务(wù)所也(yě)均(jūn)在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发(fā)行股(gǔ)票并(bìng)在(zài)科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规公开(kāi)征集并接受50名(míng)以上(shàng)（含(hán)50名(míng)）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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