直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券(quàn)该(gāi)名(míng)员(yuán)工任(rèn)职(zhí)期(qī)间实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块(kuài)走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而(ér)无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业大水冲了龙王庙是什么意思生肖，大水冲了龙王庙是什么意思？部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作(zuò)人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员(yuán)不(bù)得违规从事(shì)营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任(rèn)可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理不(bù)到(dào)位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一(yī)般(bān)证(zhèng)券(quàn)业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局(jú)出具(jù)警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出(chū)售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng大水冲了龙王庙是什么意思生肖，大水冲了龙王庙是什么意思？)业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络(luò)直播(bō)提出监管要求。证券公司(sī)工作人(rén)员(yuán)通过(guò)网络直播等(děng)形(xíng)式(shì)发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导市(shì)场树立(lì)长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违(wéi)规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需(xū)要较高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排(pái)查(chá)报送网络非法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证券(quàn)活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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