直播(bō)短视频(pín)成为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名(míng)员工任职(zhí)期间实(shí)名(míng)通过抖音账号发布一般暧昧期多久确立关系，男人暧昧久了会不会动真心短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘一般暧昧期多久确立关系，男人暧昧久了会不会动真心及板块走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业(yè)技(jì)能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任(rèn)可(kě)能影响其(qí)独立(lì)性的职务或者从事(shì)与所在机(jī)构或者投资者合(hé)法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部也被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平(píng)台进行推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已(yǐ)辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在(zài)视(shì)频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名(míng)义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示(shì)函。经查(chá)，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从业(yè)资格(gé)及业(yè)务资(zī)质(zhì)，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来(lái)源合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步(bù)加强对(duì)证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内(nèi)容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出现违(wéi)规(guī)情况(kuàng)的(de)，及时启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络(luò)主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法证券(quàn)活动信息的(de)通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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