总体来看，2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日，账(zhàng)户组连续集(jí)中交易“新美星(xīng)”，申(shēn)买(mǎi)量占市(shì)场申买量比例超20％的交易日有19天，峰值达到42.61％；申卖量占市场(chǎng)申卖量比例超20％的交易日有11天，峰值达到37.66％。账(zhàng)户组持股总(zǒng)数占(zhàn)总股本比例自(zì)2019年3月5日(rì)开始超过5％，持续(xù)至2019年4月8日，2019年3月29日持流通股(gǔ)达到峰值，占流通股本的(de)比例24.74％，持股占总股本(běn)的比例8.13％。账户组具备(bèi)资金优势和持股优势。

　　具(jù)体来说，第一(yī)阶(jiē)段，2018年9月26日开始，账户组(zǔ)持(chí)续(xù)大量买入“新美星”，当日申买排名(míng)第一，竞价(jià)买入(rù)成交排名第一，至2019年(nián)2月28日(rì)期(qī)末持股(gǔ)量(liàng)为期初持股量38.71倍(bèi)，持(chí)股量显著增加。在此(cǐ)期间，“新(xīn)美(měi)星”股价累(lèi)计上涨12.57％，偏离同期(qī)创(chuàng)业板综指3.33个(gè)百分点(diǎn)，偏离同期(qī)行(xíng)业指数（882003.WI，下同）5.53个百(bǎi)分点。

　　第二阶段，2019年3月(yuè)1日至(zhì)2019年4月3日，账(zhàng)户组集中(zhōng)拉(lā)抬“新美星”，期末持(chí)股(gǔ)量较期(qī)初增加124.23％，持股量(liàng)涨幅较(jiào)大。

　　其中，账(zhàng)户组有两(liǎng)段典(diǎn)型的(de)拉抬期间(jiān)：2019年3月1日至3月6日，以(yǐ)不低于卖一价或市价申买3,729,100股(gǔ)，占账户组同期(qī)申买量68.11％，对应(yīng)成(chéng)交股数（不含对(duì)倒）3,555,817股(gǔ)，占同期市场成交量22.78％；2019年3月18日(rì)至3月22日，以(yǐ)不(bù)低于卖一价(jià)或市价申买(mǎi)2,950,300股(gǔ)，占账户组同期(qī)申买量41.33％，对应成交(jiāo)股(gǔ)数（不(bù)含对倒）为2,803,665股，占同(tóng)期市场(chǎng)成交(jiāo)量22.20％。2019年3月1日至4月3日期间，“新美(měi)星”股价累计上涨36.46％，偏离同期(qī)创业板综指(zhǐ)21.32个百分点，偏离同(tóng)期行(xíng)业指数22.28个百分点(diǎn)。

　　第三阶段，2019年4月4日至6月26日，账(zhàng)户组集中卖出“新美星”。在此期间(jiān)，“新美(měi)星(xīng)”股价下跌(diē)13.36％，偏离同期创业板综指1.55个百分点(diǎn)，偏离同期(qī)行(xíng)业指(zhǐ)数(shù)1.03个百分点(diǎn)。

　　此外(wài)，操纵期间，涉案(àn)账(zhàng)户组还多次实施(shī)盘中拉(lā)抬(tái)和对倒，并反向卖出获利的(de)行为。经测算，扣除佣金和相关税费(fèi)，账(zhàng)户组盈利4783.56万(wàn)元(yuán)。

　　辩称是委(wěi)托理财(cái)、而非操纵股价

　　证(zhèng)监(jiān)会不予采纳，罚没(méi)近亿元

　　关(guān)于操纵(zòng)股价，何德平、黄(huáng)秀芳(fāng)及(jí)其代理人提出多点申诉意见，请求不予处(chù)罚(fá)：

　　第一，没有操纵(zòng)动机。

　　第二(èr)，在案证据(jù)不足以证(zhèng)明蒋维受何(hé)德(dé)平或(huò)黄秀(xiù)芳委托，联(lián)合他人(rén)操纵股价，一是“市值管理”不等同于“操纵证券市场”；二是黄秀芳与(yǔ)蒋维系委托理财(cái)关系，而非操纵股价；三是蒋维没有将其与毛(máo)明土、李传武等(děng)人讨(tǎo)论交易新美星的情况(kuàng)告(gào)知黄秀芳或何(hé)德(dé)平(píng)，涉(shè)案股东(dōng)名册(cè)并(bìng)非黄(huáng)秀(xiù)芳向(xiàng)蒋(jiǎng)维提(tí)供，蒋维也没有向黄秀芳反馈过股东(dōng)名(míng)册(cè)；四是蒋维(wéi)没有与毛(máo)明土(tǔ)、李(lǐ)传(chuán)武就各自账户交易新美(měi)星的盈亏(kuī)分(fēn)配(pèi)进行约定；五是(shì)蒋维(wéi)账(zhàng)户组(zǔ)利益与何德平、黄秀芳利(lì)益(yì)并不一致，何德平、黄(huáng)秀(xiù)芳(fāng)不(bù)能控制(zhì)蒋维账户(hù)组，蒋维(wéi)获得黄(huáng)秀芳资金(jīn)后部分用于偿还债务，部分用于非(fēi)法活动，属于欺诈或诈(zhà)骗。

　　第三，黄秀(xiù)芳(fāng)不应对(duì)毛(máo)明(míng)土账户组、李(lǐ)传武账(zhàng)户组交易行为承担责(zé)任。

　　第四，部分(fēn)账户不受蒋维、毛(máo)明土、李传武控制(zhì)。

　　第五(wǔ)，不认可(kě)黄秀芳2020年11月(yuè)25日询问笔录的合法性及真实性。

　　第(dì)六，何德(dé)平对黄秀芳向蒋(jiǎng)维提供款项不知情、未参与(yǔ)，且(qiě)何德平与(yǔ)黄(huáng)秀芳系(xì)独(dú)立法律主体，即(jí)便夫妻或一(yī)致行动人中一方存(cún)在不(bù)当行为，不应推定(dìng)或认定另一(yī)方(fāng)承担责任。

　　另外，蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武，及(jí)他们(men)的代理(lǐ)人也就(jiù)是否合谋、部分账(zhàng)户的控制关系、委托理(lǐ)财关系等提出了申诉意见。

　　对此，证监会回应，经复核，对(duì)当事人及其代理(lǐ)人(rén)的主要(yào)陈述意(yì)见不(bù)予采纳。

　　证监会(huì)表示，本案为(wèi)多个(gè)主体参(cān)与、多个环节实施(shī)、环环相扣、锁链式(shì)的(de)上(shàng)下游(yóu)衔(xián)接、合作，共同(tóng)完(wán)成的操(cāo)纵行为。在案证(zhèng)据可以证明，何德平(píng)、黄(huáng)秀芳(fāng)向蒋(jiǎng)维提供资金(jīn)作为保(bǎo)证金，委托其(qí)通(tōng)过二(èr)级市(shì)场(chǎng)交易影响新美星股价(jià)，蒋维会向黄(huáng)秀芳反馈交(jiāo)易情况；何德平知悉并参与了本案行为；上述(shù)行为(wèi)的实质是操(cāo)纵股价，并(bìng)非合法理财。在案证据可以证明(míng)，蒋维(wéi)、毛明土(tǔ)、李传(chuán)武有共同影响“新美星(xīng)”股价的意图和目标，共同商议、谋划操盘、拉抬股价(jià)，并且采取了(le)联合影响股价的行动，属于共同操(cāo)纵行为。

　　关于(yú)违法期间和责任承担，证监会表示，由于2018年(nián)9月26日(rì)至(zhì)2019年(nián)2月14日期间(jiān)蒋维(wéi)控制的(de)账户交易(yì)“新美星(xīng)”客(kè)观上为后续的合谋操纵起(qǐ)到(dào)一定程度锁仓的作用，并且根据蒋(jiǎng)维笔录，毛明土知道蒋(jiǎng)维和上市公司的合(hé)作，知(zhī)道蒋维已经有(yǒu)一定底仓，才愿意买入“新美星”，因此(cǐ)毛明土和李传武(wǔ)的(de)违法(fǎ)期间与蒋(jiǎng)维(wéi)、黄秀芳、何德平(píng)一致。在(zài)此基(jī)础上，在认定及处罚时将合(hé)谋各方视为一(yī)个整体，不(bù)区别(bié)对待各(gè)方账户(hù)组。

　　证监(jiān)会认为，何德平、黄(huáng)秀(xiù)芳、蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武上述(shù)行(xíng)为违反了(le)2005年(nián)《证券(quàn)法》第七十七条第一(yī)项规(guī)定，构成2005年《证券法》第二百零三条所述的操(cāo)纵证券市(shì)场(chǎng)行为。

　　根(gēn)据2005年(nián)《证券法》规定，证监会决定：就操(cāo)纵证券市场行为，对何德(dé)平、黄秀(xiù)芳、蒋维(wéi)、毛明土(tǔ)、李传(chuán)武没收违(wéi)法所得4783.56万元，并处以4783.56万元罚款，其中，对何(hé)德平(píng)、黄秀芳罚款2391.78万元，对蒋维罚款(kuǎn)1195.89万元(yuán)，对毛明土、李传武分别罚款597.94万(wàn)元。

　　董事(shì)长信息披(pī)露违(wéi)法

　　被予以警告并罚(fá)款

　　另外，关于何德平信息披(pī)露(lù)违法的(de)相关(guān)情(qíng)况，行政处罚决定书披露，在新美星(xīng)2016年4月上市前(qián)，海(hǎi)得泽广(guǎng)代何德平、黄秀芳(fāng)夫妇持有(yǒu)公司(sī)80万股股(gǔ)份，占新(xīn)美星上(shàng)市时总股本的1％。上市后(hòu)，该部分股票继续由(yóu)海得(dé)泽广(guǎng)代持(chí)，海得泽(zé)广自2017年12月19日开始(shǐ)减(jiǎn)持(chí)“新(xīn)美星”股票，至2018年(nián)12月27日减持完毕。

　　关于(yú)何德平信息披露(lù)违(wéi)法，何德(dé)平、黄秀芳及(jí)其代理人提(tí)出：第一，海得泽广(guǎng)与何(hé)德平、黄秀芳二人(rén)不(bù)存在(zài)代持(chí)，涉案股份(fèn)系海得泽广为兰某(mǒu)代持，股份减持决策(cè)由(yóu)海(hǎi)得泽广和兰某作出，海得(dé)泽广将(jiāng)减持所(suǒ)得(dé)汇入黄(huáng)秀芳指(zhǐ)定账户的原因(yīn)系兰(lán)某向黄秀芳归还借款本息。第(dì)二，涉(shè)案股份仅为1％，不具有重大(dà)性，不对投资(zī)者决策(cè)产(chǎn)生重(zhòng)大影响，情(qíng)节轻微。第(dì)三，即便认(rèn)定代持成立，何德平对借款(kuǎn)、还款(kuǎn)等事项，不(bù)参与、不知情(qíng)，没有主(zhǔ)观(guān)过(guò)错，不(bù)应受到处罚。综上，请求(qiú)不予处(chù)罚。

　　对(duì)此，证监会回应，根(gēn)据黄秀(xiù)芳、兰(lán)某等(děng)询问笔录、海(hǎi)得泽广交(jiāo)易流(liú)水、资金流水及相关(guān)银行账(zhàng)户流水，结合何德平、黄秀芳的配偶(ǒu)关系，代持资金和减持所得系家庭共同(tóng)财产(chǎn)，可以认定海(hǎi)得泽广(guǎng)代何(hé)德平、黄秀芳持有新美星(xīng)股(gǔ)票。当事人所提相关理由(yóu)不具(jù)有事实和法律依据，不予采纳。

　　证监会表示，何(hé)德平(píng)作为上市公司实际控制(zhì)人，未如(rú)实(shí)告知(zhī)上市公司上述(shù)持股情况，导(dǎo)致新美星在相关公告中均未披露相(xiāng)关(guān)情(qíng)况(kuàng)，导致新美星(xīng)违反2005年《证券法》第(dì)六十三(sān)条(tiáo)规定，何德平(píng)的行为(wèi)构成2005年《证券法》第一百九十三条第三款规(guī)定的情(qíng)形。

　　根(gēn)据2005年《证券(quàn)法》规定(dìng)，证(zhèng)监会决(jué)定：就信息披(pī)露违法行(xíng)为，对何德(dé)平给(gěi)予警告，并处以40万元罚款。

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