直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒(héng)泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规少儿频道主持人都有谁啊，少儿频道主持人叫什么名字问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从(cóng)事(shì)违规活动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警(jǐng)示(shì)函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能(néng)学(xué)校”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营(yíng)利(lì)性经营活(huó)动(dòng)，违(wéi)规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的(de)职(zhí)务或者从事与所在机(jī)构或(huò)者投资者合法(fǎ)利益(yì)相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视(shì)频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一(yī)定名气(qì)。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名(míng)义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即(jí)已办(bàn)少儿频道主持人都有谁啊，少儿频道主持人叫什么名字理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时(shí)性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市(shì)场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易(yì)伟(wěi)通(tōng)过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员通(tōng)过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评(píng)论，要(yào)确(què)保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员(yuán)直播(bō)展业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播进(jìn)行(xíng)监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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