金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监(jiān)会有关部门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推(tuī)动对上(shàng)述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员等相关(guān)责任主体进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从(cóng)严(yán)打击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上(shàng)述(shù)两案(àn)的行政(zhèng)责任方面，我会(huì)依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技(jì)术股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关(guān)责任人作出(chū)行政处罚和市(shì)场禁入决定，分(fēn)别对泽(zé)火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责任人(rén)员进行(xíng)行(xíng)政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任人(rén)员(yuán)采取证券(quàn)市场禁入措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依法及时移(yí)送公安机关处理，推(tuī)动案(àn)件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适(shì)格投资(zī)者(zhě)及(jí)时有效地追究违(wéi)规上市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)等责(zé)任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要(yào)组成部分，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行立(lì)体式(shì)追责的重要一环(huán)，也是提(tí)高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措(cuò)。我会(huì)将进一步畅通投资者权(quán)利(lì)救济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益，督(dū)促(cù)市场参(cān)与各方归位尽责(zé)，形成资(zī)本市场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)生态(tài)。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审(shěn)计(jì)报(bào)告的或者法律(lǜ)意见书的证券(quàn)服(fú)务机构等违(wéi)规(guī)主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗；如果(guǒ)相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和能力等(děng)因素(sù)，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执业行(xíng)为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中介机构责任人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和(hé)有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能(néng)力(lì)等(děng)因素，目标都是有效(xiào)保护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)，上海金融(róng)法院已经(jīng)收(shōu)到(dào)泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法(fǎ)接(jiē)受投资者特别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的(de)保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设(shè)立先行赔付(fù)专项基(jī)金（上述金额为公司(sī)初步(bù)估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔(péi)付金(jīn)额(é)进行调整），用于先(xiān)行赔付(fù)适格投资者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极参(cān)与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披露(lù)的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗(quàn)期货违法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被(bèi)调(diào)查的当(dāng)事(shì)人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的(de)行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规定了(le)当(dāng)事(shì)人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监(jiān)督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额的(de)确定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或(huò)者避免的(de)损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法(fǎ)可能被(bèi)处(chù)以罚款和(hé)没收违(wéi)法所得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没(méi)款数(shù)额，且(qiě)可用于(yú)赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺这(zhè)一程序(xù)中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的(de)损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解(jiě)决案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民事追责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于(yú)中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构及其责任人(rén)员(yuán)，下一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天健会计(jì)师(shī)事务(wù)所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我(wǒ)会立(lì)案(àn)。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计(jì)师事务所、致(zhì)同会计师事(shì)务(wù)所、广东恒益(yì)律师事(shì)务(wù)所等中介机构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行(xíng)为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一(yī)步处理。需(xū)要(yào)指(zhǐ)出的(de)是，我(wǒ)们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上(shàng)述案件中的(de)执(zhí)业行为，如(rú)果发现有关责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机构及(jí)其从业人员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维护风(fēng)清(qīng)气正的企业(yè)文化(huà)和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 火车站同站换乘30分钟够吗 同站换乘麻烦吗