科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告称(chēng)，其收到证监会(huì)下发的《行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施(shī)重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也(yě)对两公司下(xià)发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

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　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书(shū)显示(shì)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申报(bào)稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流(liú)单据和(hé)验(yàn)收单据入账、安排资(zī)金回(huí)款、提前(qián)确认收入(rù)等方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半(bàn)年末对外担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书(shū)签署日，未(wèi)按规定披露对(duì)外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前述财务(wù)造(zào)假(jiǎ)方式(shì)虚(xū)增营业(yè)收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按规(guī)定(dìng)披露(lù)对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终(z科兴是美国的还是中国的hōng)，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编(biān)造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监(jiān)会对(duì)泽达(dá)易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度(dù)科兴是美国的还是中国的的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双(shuāng)发(fā)布(bù)公告(gào)称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市(shì)委(wěi)员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上市(shì)委员会的(de)审(shěn)核意见作(zuò)出是否终止公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告(gào)对股票(piào)作出终止上市(shì)的决(jué)定之日后5 个交易日届满的(de)下一(yī)交易日起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌(pái)并(bìng)进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退(tuì)市整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院官(guān)微(wēi)发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称(chēng)，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛(shèng)首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心公告(gào)称(chēng)，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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