金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会(huì)有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大(dà)投资者合(hé)法权益(yì)，危及(jí嫦娥二号拍到外星人已经证实)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其(qí)责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人(rén)及相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上述两案(àn)的行(xíng)政(zhèng)责(zé)任方面，我会依(yī)法向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责(zé)任人(rén)员(yuán)进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追责(zé)相(xiāng)关(guān)工(gōng)作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投(tóu)资(zī)者(zhě)及(jí)时有效地追究违(wéi)规(guī)上市公司(sī)及(jí)其相关中介机构等(děng)责任主体的(de)民事赔(péi)偿责任。民事责(zé)任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责(zé)任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进(jìn)行立体式(shì)追(zhuī)责(zé)的重要一(yī)环，也(yě)是提(tí)高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护(hù)投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市(shì)场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上(shàng)市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公(gōng)司、出具审(shěn)计(jì)报(bào)告的或者法律意见(jiàn)书的(de)证(zhèng)券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介机构故意(yì)参与(yǔ)造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的(de)情形，我会将按照过(guò)责相(xiāng)当的(de)法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构从(cóng)业(yè)人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务(wù)质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机(jī)构(gòu)责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目(mù)前(qián)在投资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)、单(dān)独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼等(děng)一系列投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这(zhè)些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的充分性和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主体的意(yì)愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资(zī)者服务中(zhōng)心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特(tè)别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权(quán)益(yì)可以(yǐ)在(zài)诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案(àn)，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机(jī)构(gòu)正在主动筹备投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步(bù)估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投(tóu)资者损失赔(péi)付(fù)金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序(xù)直接获赔，以维护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位(wèi)或(huò)者个(gè)人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除损害或者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务院证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)认可(kě)，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构终止案件调(diào)查的行政执法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规(guī)明(míng)确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流(liú)程、适用范(fàn)围(wéi)、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定(dìng)需要综合(hé)考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益(yì)或者避(bì)免的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)，在证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请人(rén)的(de)精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失(shī)。因(yīn)此，当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相关(guān)的行政处理与民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效提(tí)高执(zhí)法效能，达到行政追责与(yǔ)民(mín)事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构及其责任(rèn)人员，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北(běi)京市康达律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益(yì)律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了(le)相关(guān)调查工作(zuò)，后续将根据其在(zài)相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先(xiān)行赔(péi)付以及申(shēn)请证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行(xíng)为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责(zé)任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本市(shì)场高质量发展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人(ré嫦娥二号拍到外星人已经证实n)员应当严格遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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