直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直反骨是什么意思 反骨是叛逆的意思吗面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

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　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监局(jú)开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采取出具(jù)警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不(bù)到位，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号(hào)的(de)粉丝数(shù)量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短视(shì)频的账号数量也(yě)有不少，其(qí)中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此(cǐ)次被反骨是什么意思 反骨是叛逆的意思吗24px;'>反骨是什么意思 反骨是叛逆的意思吗监管(guǎn)点名的(de)恒(héng)泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平(píng)上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量(liàng)粉(fěn)丝在其(qí)短视(shì)频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协(xié)登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技(jì)有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各(gè)业的(de)新风口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客(kè)户(hù)时需要直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博(bó)大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提(tí)出监管要(yào)求。证券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员通过网络(luò)直播等(děng)形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期(qī)投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员(yuán)直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为(wèi)规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平(píng)（如(rú)医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询(xún)公(gōng)司下发关于排(pái)查报送(sòng)网(wǎng)络(luò)非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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