金融(róng)界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构(gòu)，如何推动对上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等(děng)相关责任主体进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融安全。中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立体化(huà)打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资(zī)本市(shì)场违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追责。如在上述两(liǎng)案的行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事(shì)人(rén)依法及(jí)时移(yí)送(sòng)公安机关处理，推动案(àn)件刑(xíng)事追责相关工(gōng)作。另外(wài)，根据(jù)《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者(zhě)及(jí)时(shí)有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是(shì)对违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本(běn)的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如(rú)果相关中(zhōng)介(jiè)机构故(gù)意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节(jié)恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其(qí)未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人(rén)员。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)从业(yè)人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量(liàng)的重要因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益，目(mù)前在投(tóu)资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)、单(dān)独(dú)诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一系(xì)列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投资(zī)什么是狗啃式刘海，什么是狗啃式刘海发型者赔(péi)偿救济(jì)制度的(de)适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性(xìng)和(hé)有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标(biāo)都是(shì)有效保护投资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资(zī)者特别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)制度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案的(de)民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他(tā)中介(jiè)机(jī)构正在主动(dòng)筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为(wèi)公(gōng)司初步估算结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据(jù)最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用(yòng)于(yú)先行赔付适格投资者的(de)投资损失(shī)。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存(cún)储案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资(zī)者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔(péi)付(fù)程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披(pī)露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监(jiān)会(huì)提交证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单(dān)位或(huò)者个人(rén)进行调(diào)查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损失(shī)、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度(dù)的基(jī)本流程、适(shì)用范(fàn)围、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可能(néng)被处(chù)以罚(fá)款和没收(shōu)违法所得的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为所遭受的(de)损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的(de)精准打击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)可以一并解(jiě)决案(àn)件相关的(de)行政(zhèng)处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司向我会(huì)提交当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施规定》等(děng)规(guī)定(dìng)，依法依规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市(shì)康达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事(shì)务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒(héng)益律师事(shì)务所等中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在相(xiāng)关执业(yè)行为(w什么是狗啃式刘海，什么是狗啃式刘海发型èi)中的勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)其主动先行(xíng)赔付以及(jí)申请证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中介机构(gòu)有关(guān)责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构是保障资本市场高质量发展的(de)重要力量，中介机(jī什么是狗啃式刘海，什么是狗啃式刘海发型)构(gòu)及其从业人(rén)员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和(hé)维护风清(qīng)气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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