直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期女生体香在哪个部位最浓，体香被异性闻到暗示什么(qī)间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的警(jǐng)示(shì)函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职业(yè)技能(néng)学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能(néng)影响其独立性的职(zhí)务或(huò)者从(cóng)事与所(suǒ)在机(jī)构或者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平采取出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过女生体香在哪个部位最浓，体香被异性闻到暗示什么短(duǎn)视(shì)频(pín)平台进行推广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发(fā)展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券(quàn)总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号(hào)数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上(shàng)月(yuè)直(zhí)播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟(wěi)通过(guò)微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣(xuān)传并(bìng)出(chū)售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资(zī)格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公(gōng)司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事(shì)前(qián)对直播(bō)内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉(shè)及非法证(zhèng)券活(huó)动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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