金融界5月5日消息 央(yāng)行(xíng)、香港证券及期货事务(wù)监(jiān)察委员(yuán)会(huì)、香港金融管理局即将(jiāng)正式启动香港(gǎng)与内(nèi)地利率互换市场互联互通合作。北向互换(huàn)通下的(de)交易将于2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部境外投资(zī)者(zhě)通过北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)开展利率互(hù)换交易在轧差后的名(míng)义本金(jīn)净额每日不(bù)超过(guò)人民币200亿元，后续可根据(jù)市场(chǎng)情况适时调(diào)整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民(mín)银行、香港证券及期(qī)货事(shì)务监察委员会(huì)、香港金融管理局即(jí)将正式启动香港与内地利率互换(huàn)市场互(hù)联互通合作

　　为促(cù)进内地与(yǔ)香港金融衍生品(pǐn)市场的协同发展，构建高水平金融(róng)开放(fàng)格局，2022年(nián)7月4日(rì)，中国人民(mín)银行（以下简称人民银行）、香港证券及期货事务监察(chá)委(wěi)员会(huì)（以下(xià)简称香港证监会）、香港金融(róng)管理局（以下简称香港(gǎng)金(jīn)管局）发布联合公告，同意中国外(wài)汇交易中心（全国银行间同业(yè)拆借中心）（以下简(jiǎn)称外汇交易中心）、银(yín)行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）和香(xiāng)港场外结算(suàn)有限公司（以(yǐ)下简称场外结算公司）开展香港与(yǔ)内(nèi)地利率互换市场互联(lián)互通合作（以(yǐ)下简称“互(hù)换通”），初期先行开通(tōng)“北向互换(huàn)通”，香港及其他国(guó)家(jiā)和地区的(de)境外投(tóu)资者可通过两地基础设施(shī)互联互通参与(yǔ)内地银行间(jiān)金(jīn)融衍生品市场。自(zì)联合公告(gào)发布以来，“互(hù)换(huàn)通”的各(gè)项(xiàng)准(zhǔn)备工作进展顺(shùn)利(lì)，“北(běi)向互换通(tōng)”下的交易(yì)将于2023年5月15日(rì)启(qǐ)动(dòng)。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就有关事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相(xiāng)关交易及结算安排

　　（一(yī)）交(jiāo)易(yì)品种：

　　“北(běi)向互换通”初期可(kě)交易品种为利率互换产品，报价、交(jiāo)易(yì)及(jí)结(jié)算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的境内投资者（即互换(huàn)通(tōng)报价(jià)商(shāng)）需与外汇(huì)交易中心签署报价商协议，并为上海清算(suàn)所(suǒ)利率互换集中清算业务的(de)清算会(huì)员或该(gāi)类(lèi)会员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北(běi)向互(hù)换通”的境外投资者为(阿富汗是不是亡国了wèi)符合人(rén)民银行要求并完成内地银(yín)行(xíng)间债券(q阿富汗是不是亡国了uàn)市场(chǎng)准入备(bèi)案(àn)的境外机(jī)构投资者，并经外汇(huì)交易中心(xīn)开(kāi)通“北向互(hù)换通”交(jiāo)易权限。拟申请开通“北(běi)向互换(huàn)通”交易权限(xiàn)的境外投资者(zhě)需同(tóng)时申请(qǐng)成为场外结算(suàn)公司的清算会员或该类会员的清(qīng)算(suàn)客户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中心与(yǔ)人民银行认(rèn)可的境(jìng)外电子交(jiāo)易平台互联(lián)提供(gōng)交易(yì)服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所(suǒ)和场外结算公司建立中(zhōng)央对手方清(qīng)算机构(gòu)互联互通，共同(tóng)向(xiàng)境(jìng)内外(wài)投资者提供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部(bù)境外(wài)投资者通过(guò)“北向互换通”开展利率互换(huàn)交易在轧差后的名(míng)义本金净额每(měi)日不超过(guò)人民币200亿元，后续可根(gēn)据(jù)市场情况适时调(diào)整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清(qīng)算所与场(chǎng)外结算公司针对双方清(qīng)算所之间的风险敞口建立“互(hù)换通”资源池。初期(qī)，上海清算所与场(chǎng)外(wài)结算公(gōng)司(sī)之(zhī)间净头寸对应的“互(hù)换通”资源(yuán)池(chí)风险敞口设定上限不超(chāo)过(guò)人民币40亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调(diào)整额度。

　　二、人民银行、香港证监会(huì)和(hé)香(xiāng)港金管局已就“互换通”涉(shè)及(jí)的跨境(jìng)监管合作原则和具(jù)体安(ān)排达成共识，并签署了《关于内地-香港债(zhài)券及衍(yǎn)生品市场相关事宜的谅解备(bèi)忘(wàng)录》。备忘录(lù)健全了两地监管机(jī)构在(zài)债(zhài)券及衍(yǎn)生品市(shì)场方面的监(jiān)管合作安排(pái)和联络协商机制，共同维护“互换通(tōng)”的正常运行、金融市场稳定和公(gōng)平交易秩(zhì)序。

　　三(sān)、外汇交易中心、上海清算(suàn)所和场(chǎng)外结算(suàn)公司应当依(yī)法(fǎ)履行“互换通”下的各项职责，组(zǔ)织市场各(gè)方有(yǒu)序开展“北向互换通”业(yè)务(wù)。清(qīng)算(suàn)会员应当遵守相关(guān)监管规定(dìng)及业务规(guī)则，加(jiā)强内部(bù)控制，防范和控制风(fēng)险，做好投(tóu)资者教(jiào)育和服(fú)务，切实(shí)维护投资者合(hé)法权(quán)益。投资者应(yīng)当(dāng)充分了(le)解两地市场法律法规、业务规则和(hé)实践(jiàn)操作的差(chà)异，评估和控制风险，理性开展相关投(tóu)资(zī)。

　　市场各方应进一步做好准备(bèi)工作，确保“北向互(hù)换(huàn)通”顺(shùn)利启(qǐ)动。有(yǒu)兴趣参与(yǔ)“北(běi)向互换通”的(de)投(tóu)资者可联系外(wài)汇(huì)交易中心、上(shàng)海清(qīng)算所、场外(wài)结(jié)算(suàn)公司为(wèi)参与做准备。

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