在“扶优限劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募基金行业监(jiān)管趋(qū)严(yán)，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网站披露的(de)一则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违反专业(yè)化运营原则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风控负责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金(jīn左眉毛有一根特别长是什么意思？)业协会网站披露了(le)一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)四(sì)项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议(yì)》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产(chǎn)品购(gòu)买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是(shì)未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交(jiāo)易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向投资者(zhě)进(jìn)行明(míng)确、充(chōng)分(fēn)地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负责人，应(yīng)当对发生(shēng)在各自(zì)任(rèn)职期间公司的违规(guī)行为(wèi)承担相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事(shì)私募(mù)基(jī)金业务活动中，存在(zài)未履行左眉毛有一根特别长是什么意思？谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调(diào)查等方式对个别投资(zī)者的风(fēng)险识别(bié)能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行(xíng)评估、未(wèi)按(àn)照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其(qí)采取出(chū)具警(jǐng)示函(hán)的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投(tóu)资居股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金管理人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法人(rén)、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门(mén)投资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大(dà)化投资上行收益(yì)，同时引入非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的个(gè)体性(xìng)估值和内在(zài)价值分析体系(xì)，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资(zī)的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻(wén)动(dòng)态便停止更新。

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