在“扶(fú)优限劣”的基本方针下(xià)，私募(mù)基金行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又有私募(mù)被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反专业化(huà)运营原则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì)时(shí)任雪杉基(jī)金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披(pī)露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行(xíng)为，时任(rèn)高级(jí)管(guǎn)理人(rén)员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关(guān)联方出资认(rèn)购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向(xiàng)指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业(yè)发(fā)展集团有限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以上行为(wèi)不符合(hé)私募(mù)基(jī)金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管人次是指什么，人次是单位吗理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联(lián)交易(yì)，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般(bān)员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生(shēng)在(zài)各自任职期(qī)间公(gōng)司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾(céng)对雪杉基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业(yè)务活动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式(shì)对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能(néng)力进行评估、未按(àn)照合同约定如实(shí)向(xiàng)投(tóu)资者披露可能影响投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)的(de)重大信息等情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立人次是指什么，人次是单位吗于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元(yuán)，机(jī)构类型(xíng)为私募证券投资(zī)基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理规(g人次是指什么，人次是单位吗uī)模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉基金的(de)法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管(guǎn)理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募(mù)股权、创业投资(zī)基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪(zōng)资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的(de)趋势(shì)性行业(yè)和(hé)事(shì)件以最(zuì)大(dà)化(huà)投资上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估(gū)值和内在(zài)价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新(xīn)闻动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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