直播(bō)短视频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及员工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行(xíng关关难过关关过 事事难熬事事熬下一句是什么，关关难过关关过 事事难熬事事熬是什么诗)证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视(shì)频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四(关关难过关关过 事事难熬事事熬下一句是什么，关关难过关关过 事事难熬事事熬是什么诗sì)川证监局决(jué)定对熊某平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从(cóng)前(qián)任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已有(yǒu)一定(dì关关难过关关过 事事难熬事事熬下一句是什么，关关难过关关过 事事难熬事事熬是什么诗ng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字(zì)科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的(de)问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播形式(shì)向公众提供(gōng)关于(yú)证券市场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从业资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构(gòu)部(bù)下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从业人员(yuán)网络(luò)直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人(rén)员通过网络直播等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公司(sī)工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的(de)，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范(fàn)》。其(qí)中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于排查(chá)报送网络非(fēi)法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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