零(líng)容忍！又(yòu)有券(quàn)商投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5赶歌圩的读音是什么，赶歌圩的拼音怎么读月14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开发行股(gǔ)票及持(chí)续督(dū)导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会(huì)调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明(míng)，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务(wù)的能(néng)力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要(yào)求对本次非公(gōng)开发(fā)行对象之一北京天(tiān)证远洋基(jī)金管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书(赶歌圩的读音是什么，赶歌圩的拼音怎么读shū)》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)发(fā)行过程与认购(gòu)对象合 规(guī)性的(de)报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督(dū)导期间(jiān)未(wèi)对募集资金(jīn)置(zhì)换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去(qù)年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北(běi)证券立(lì)案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景下(xià)，继(jì)续保持强监管、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家(jiā)；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚(yà)太(tài)集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查(chá)期间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的(de)股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动的(de)主要原因是公司(sī)投(tóu)资(zī)与销售交易业务(wù)、投资银(yín)行业务收(shōu)入(rù)增加所致。

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