近期(qī)交易商(shāng)协会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰(fēng)富多(duō)元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对(duì)建设银行启动自律调查，这是(shì)两天内第二家被要求(qiú)自律(lǜ)调查的大行。今(jīn)年(nián)以来，交易商协会已(yǐ)对(du丰巢柜最多能存放几天收多少钱 丰巢柜滞留10天还能取吗ì)多(duō)家金融机(jī)构启(qǐ)动自律调查(chá)，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市场交易商协会(huì)（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于监管部门(mén)反馈(kuì)线索(suǒ)，依(yī)据《银(yín)行间债(zhài)券(quàn)市场自律处(chù)分规则》，交易商协(xié)会(huì)已(yǐ)对(duì)中(zhōng)国建(jiàn)设银行股份有限(xiàn)公(gōng)司债务融资工具承销(xiāo)业(yè)务(wù)涉嫌(xián)违(wéi)规行为(wèi)开(kāi)展自律调查。

　　根据(jù)建(jiàn)行(xíng)2022年年(nián)报，去(qù)年建行承销非(fēi)金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优(yōu)质头(tóu)部(bù)房(fáng)地(dì)产企业债(zhài)券融资(zī)需(xū)求(qiú)，承销房(fáng)地产(chǎn)企业(yè)323.35亿元(yuán)债务融(róng)资(zī)工(gōng)具，房地(dì)产并(bìng)购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管力度(dù)在(zài)近期持续加大。就在5月9日，交易(yì)商协(xié)会官网发(fā)布信息，针对中国进出口银行金融债券发(fā)行涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生(shēng)银行承销(xiāo)业(yè)务涉(shè)嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤(yuè)财信(xìn)托共(gòng)5家(jiā)机构涉及债券业务违(wéi)规(guī)被点名。具体来说，交(jiāo)易商协会通过(guò)深入调查发现，大(dà)连银(yín)行等(děng)多家机构存在(zài)债券(quàn)代(dài)持交易等违规行为。其中，大连银行通过做市业(yè)务方式(shì)，每日滚动(dòng)开展买卖方向(xiàng)相反、清算速度不同的现券交(jiāo)易(yì)，代持(chí)利(lì)率债活(huó)跃券，且规模(mó)较大(dà)；郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行和青(qīng)岛银行，内控执行不严(yán)或流于形(xíng)式，未有效(xiào)评估(gū)交易合理(lǐ)性，作为中间方以(yǐ)现券买(mǎi)卖或做(zuò)市等方式参与债券代持(chí)交易链条，交易笔数和(hé)金额较大(dà)。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动自律调查。相关(guān)公(gōng)告(gào)称，交易商(shāng)协会在(zài)日常(cháng)监(jiān)测工作中发(fā)现(xiàn)，工商(shāng)银行主承销(xiāo)的多期债务(wù)融(róng)资工具发行(xíng)定价严重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰(rǎo)了市场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌违反银(yín)行间(jiān)债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露，近期在查处四平市城市发展(zhǎn)投资(zī)控股(gǔ)有限(xiàn)公司案件时(shí)，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银(yín)行因(yīn)违规收取(qǔ)发行(xíng)人(rén)大额财务(wù)资助，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债券市场(chǎng)自(zì)律管理规则，被交易商协(xié)会进行(xíng)自律(lǜ)调查。一同被开展自律(lǜ)调查的还有(yǒu)光(guāng)大证券、富国资产(chǎn)管理（上海(hǎi)）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起涉嫌(xián)违规案(àn)件立案调查(chá)，开展自律(lǜ)调查和(hé)自律问询(xún)103次，作(zuò)出各(gè)类自律(lǜ)处分99家（人(rén)）次，涉及35家发(fā)行人和信用增(zēng)进机(jī)构、4家主承(chéng)销商、3家会(huì)计师事务所(suǒ)、1家律(lǜ)师事务(wù)所、2家其他类型机构(gòu)和(hé)54名直(zhí)接(jiē)责(zé)任人。作(zuò)出的处(chù)分中，警(jǐng)告及以上占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被(bèi)通报的原因包括低价包销多期(qī)债务融资工具，影响(xiǎng)了市场(chǎng)正(zhèng)常(cháng)秩序；部分债(zhài)务融资工具未按照发行文件约定开展余额包销，个别债(zhài)务融资工具(jù)挤占了(le)其他投资人的正(zhèng)常投标，违(wéi)背了公平公(gōng)正原则(zé)，并影(yǐng)响了发行(xíng)利率，对市场正(zhèng)常秩序(xù)造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场(chǎng)参与机构在从(cóng)事相关业(yè)务过(guò)程中(zhōng)，务必牢固树立市场责(zé)任(rèn)意识，严格遵守(shǒu)相关监管规(guī)定(dìng)和自律规则要求，合规(guī)展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做市(shì)商作为银行间市场基(jī)石机构(gòu)，承担(dān)着(zhe)提高市场流动性、促(cù)进价(jià)格发现的重要作用，应切(qiè)实提(tí)升做市交易能力，加强内(nèi)部控(kòng)制和风险管(guǎn)理，确保合规(guī)稳健展业，“真(zhēn)做(zuò)市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以看(kàn)到，近期交(jiāo)易(yì)商协会的监管处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽然债券市(shì)场(chǎng)参(cān)与主体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞争程度(dù)更趋(qū)激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　资深(shēn)金融政策监(jiān)管专家周毅钦对(duì)《国(guó)际(jì)金融报》丰巢柜最多能存放几天收多少钱 丰巢柜滞留10天还能取吗记(jì)者表示，可以看(kàn)到(dào)，银行间交易商协(xié)会将(jiāng)继(jì)续贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以(yǐ)严格自(zì)律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债券承销机构作为(wèi)债券市场的“看门(mén)人”，对于商业银行特别(bié)是国(guó)有大(dà)行来(lái)说，也(yě)需要肩负起相应的(de)公序(xù)责任(rèn)，切实(shí)维(wéi)护好行业的良性竞争生态。

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