金融界4月21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关部(bù)门负责(zé)人就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行案件(jiàn)答(dá)记(jì)者问(wèn)。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和(hé)金(jīn)融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　碾压与辗轧的区别是什么，辗轧与碾压有什么区别g>具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何推动对上(shàng)述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员(yuán)等(děng)相关责(zé)任(rèn)主体进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投资者合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序(xù)和(hé)金融安全(quán)。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储(chǔ)技(jì)术股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责(zé)任人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入(rù)措施。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机(jī)关处(chù)理，推动(dòng)案(àn)件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外(wài)，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格(gé)投(tóu)资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及(jí)其相关中介机构等(děng)责(zé)任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市(shì)场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环(huán)，也是提高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通投资者权利(lì)救济渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成资本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、出具审计报(bào)告的或者(zhě)法律意见书的证券服务(wù)机(jī)构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理(lǐ)；如(rú)果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照过责(zé)相(xiāng)当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)执业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关(guān)中介机(jī)构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案严重损害投资(zī)者合法权益(yì)，目(mù)前(qián)在投(tóu)资(zī)者保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规(guī)定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购(gòu)、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的适用(yòng)条件、投资者获赔(péi)的(de)充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等(děng)因素(sù)，目(mù)标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服(fú)务中心发(fā)布(bù)公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加该案并(bìng)转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加(jiā)入(rù)、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行(xíng)股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初(chū)步估算结果，基金规(guī)模将根(gēn)据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投(tóu)资者的投资损失(shī)。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中提出向证(zhèng)监(jiān)会提(tí)交证券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了(le)证券领域行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌(xián)证券期(qī)货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不(bù)良影响并经国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认可(kě)，当事(shì)人履行承诺后国(guó)务(wù)院证券监督(dū)管理机构终(zhōng)止案件调查的(de)行政(zhèng)执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规(guī)明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适(shì)用(yòng)范围、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔(péi)偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获得(dé)的收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚(fá)款和没收违(wéi)法所得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失等碾压与辗轧的区别是什么，辗轧与碾压有什么区别诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案(àn)件(jiàn)相关的(de)行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高执法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构及(jí)其(qí)责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽(zé)达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天(tiān)健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致同会(huì)计师(shī)事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构启(qǐ)动了相关(guān)调查工作(zuò)，后续(xù)将根据(jù)其在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺等(děng)情形(xíng)，依(yī)法进行下一步处理。需要(yào)指出的是(shì)，我(wǒ)们将(jiāng)关(guān)注相关中介机(jī)构(gòu)有关责任人员在上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其(qí)从业人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气(qì)正的企业(yè)文化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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