在“扶优限劣(liè)”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋(qū)严(yán)，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业协(xié)会(huì)网站(zhàn)披露的一则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在(zài)违反(fǎn)专业化(huà)运营原(yuán)则等四(sì)项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉(shān)基金(jīn)合(hé)规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露了一则纪律处(chù)分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由(yóu)债券(quàn)发行(xíng)人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债(zhài)券(quàn)。以上行为不符(fú)合私(sī)募基金管理人专(zhuān)业化运营(yíng)的(de)要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要(yào)求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金的(de)投(tóu)资者王某(mǒu)的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司(sī)的违规行为(wèi)承担相(xiāng)应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业(yè)务活动中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个(gè)别投资者的风险识(shí)别能力(lì)和(hé)风险承担(dān)能力进(jìn)行评估、未按照合(hé)同约定如(rú)实向(xiàng)投资者(zhě)披露(lù)可能影响(xiǎng)投资(zī)者合法权益的重大信息(xī)等(děng)情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人(rén加滕鹰是谁 加滕鹰是哪国)，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合(hé)规风控负责(zé)人(rén)为曾峤(jiào)。

　　加滕鹰是谁 加滕鹰是哪国值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公(gōng)司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业(yè)投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协(xié)同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产(chǎn)的投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略(lüè)是通过(guò)追(zhuī)踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济(jì)和估(gū)值指(zhǐ)标，以(yǐ)分(fēn)析(xī)并提取经(jīng)济周期(qī)中的趋势性行业(yè)和事(shì)件以最大化(huà)投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中(zhōng)的个体性估(gū)值和(hé)内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止更新。

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