在(zài)“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则(zé)等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规风控负(fù)责人(rén)的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金(jīn)业协(xié)会(huì)网站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送达公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基(jī)金管理有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行为，时(shí)任高级(jí)管理(lǐ)人(rén)员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作(zuò)协议(yì)》，由(yóu)债券发行人(rén)关(guān)联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为不符(fú)合私(sī)募基金(jīn)管理人(rén)专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适(shì)当(dāng)性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签(qiān)署，但(dàn)是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规兼职(zhí)。深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在(zài)各自任职期间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等方式(shì)对个(gè)别(bié)投资(zī)者的风险识别能(néng)力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行评估(gū)、未按(àn)照(zhào)合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者披(pī)露(lù)可能影响投资者合法权益(yì)健康码可以扫出个人信息吗，健康码可以扫出个人信息吗的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注(zhù)册资(zī)本(běn)为3250万(wàn)元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规(guī)风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募股(gǔ)权、创业(yè)投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外(wài)长(zhǎng)期稳(wěn)定(dìng)资(zī)产的投(tóu)资和并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策(cè)略是通过追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观(guān)经(jīng)济和估值(zhí)指标，以分析并提取经(jīng)济(jì)周期中的(de)趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的(de)个(gè)体性估(gū)值(zhí)和(hé)内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态(tài)便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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