零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公司(sī)做(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发(fā)行对象的认(rèn)购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求(qiú)对(duì)本(běn)次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一(yī)北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过(guò)程与认购对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持续(xù)督导期间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投入项目(mù)的情况，未充分关(guān)注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责(zé)令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐白面水鸡是几级保护，白面水鸡是保护动物吗代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开(kāi)了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券(quàn)，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金(jīn)刚石(shí)已退(tuì)市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查并处(chù)以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计白面水鸡是几级保护，白面水鸡是保护动物吗0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林(lín)信托因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日(rì)期(qī)间(jiān)按(àn)市场价格减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项均属于(yú)规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定(dìng)期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新(xīn)一季(jì)报(bào)显示，2023年前(qián)三个(gè)月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动(dòng)的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银行业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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