近期交易商协会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争程(chéng)度更趋(qū)激(jī)烈，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对(duì)建设银(yín)行(xíng)启动自律调(diào)查(chá)，这是两(liǎng)天内第二家被要求(qiú)自律(lǜ)调(diào)查的(de)大行。今年以来，交易(yì)商(shāng)协会已对多家金融机构启动(dòng)自律调查，监管力度(dù兔子一年生几窝，兔子一年生几窝,一窝几只)在持续(xù)加大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月(yuè)11日，中国银(yín)行间市场交易商(shāng)协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示(shì)，基于监管(guǎn)部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易(yì)商协会已对(duì)中国建设(shè)银行股份有限公司债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具承销业(yè)务涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规行为开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行(xíng)承销非金融(róng)企业债务(wù)融资工(gōng)具(jù)744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支(zhī)持优质头部房地(dì)产企业债券融资需求，承(chéng)销房地产(chǎn)企业(yè)323.35亿元债(zhài)务融资工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监(jiān)管力度在(zài)近期(qī)持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网发布(bù)信息，针(zhēn)对中国进出口银行金融债(zhài)券发行涉嫌(xián)违规行为，以及中国民(mín)生银行承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查(chá)。

　　而(ér)在(zài)5月8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤财信托共5家(jiā)机构涉(shè)及债券业务违(wéi)规被点名(míng)。具体来(lái)说，交易(yì)商协会通(tōng)过深入调查(chá)发现(xiàn)，大连银行等多家机构(gòu)存在债券代持交易等(děng)违规行为(wèi)。其(qí)中(zhōng)，大(dà)连(lián)银行通过(guò)做市业务方式，每(měi)日滚(gǔn)动开展买卖(mài)方向相(xiāng)反、清算速度(dù)不同的现券交易，代持利率债(zhài)活跃券(quàn)，且规(guī)模较(jiào)大；郑(zhèng)州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未(wèi)有(yǒu)效评估交易(yì)合理性，作为中间方以现(xiàn)券买(mǎi)卖或做市等方式参与(yǔ)债券代(dài)持交易链(liàn)兔子一年生几窝，兔子一年生几窝,一窝几只条，交(jiāo)易笔数和金额较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被(bèi)启动自律调(diào)查(chá)。相关公(gōng)告称，交易商协会在(zài)日常(cháng)监(jiān)测工作中发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债务融资工具发行定(dìng)价严重偏离市场(chǎng)合理水平，干扰(rǎo)了市(shì)场(chǎng)秩序(xù)，涉(shè)嫌违反银行间债(zhài)券(quàn)市场自(zì)律管理(lǐ)相关规(guī)定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露，近期(qī)在查处四平(píng)市城市发(fā)展投资控(kòng)股有(yǒu)限公司案件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间债券市(shì)场(chǎng)自(zì)律管理规则，被(bèi)交易商协会(huì)进行自(zì)律调查。一同被开展自律调查(chá)的还有兔子一年生几窝，兔子一年生几窝,一窝几只光大证券、富国资产(chǎn)管(guǎn)理（上(shàng)海(hǎi)）有限公(gōng)司(sī)两家金(jīn)融机构。

　　交(jiāo)易商协会(huì)监管处罚力度加(jiā)强

　　根据(jù)交易商(shāng)协会(huì)通报(bào)的数(shù)据，2022年(nián)全(quán)年，交易商协会共对68起涉嫌违规案(àn)件(jiàn)立案(àn)调查(chá)，开展自律调查和自律问询103次，作出各类(lèi)自律(lǜ)处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用增进(jìn)机(jī)构、4家(jiā)主(zhǔ)承销商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型机构和54名直接责任人。作(zuò)出的(de)处分中，警告(gào)及以上占比超过五成，15家(jiā)机构被暂停一定期限业务，12位责(zé)任人被认定不适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报(bào)来(lái)看，被通(tōng)报的原因包(bāo)括低价包销多(duō)期债务融资(zī)工(gōng)具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分(fēn)债务融资(zī)工具(jù)未按照发行文件约定开展余额包销(xiāo)，个别债务融资工(gōng)具挤占了其(qí)他投资人的正常投(tóu)标，违背了公平公(gōng)正原则，并影响了(le)发行(xíng)利率，对市场正常秩序造成了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市场参(cān)与机构在从事相关业务过程(chéng)中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识，严格遵守相(xiāng)关监管规定和(hé)自律规则要求，合(hé)规展业，自觉维(wéi)护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商(shāng)作为(wèi)银行间市场基石机构(gòu)，承担着提高市(shì)场流动性(xìng)、促进(jìn)价(jià)格发现的重要(yào)作用，应切实提升做市(shì)交易能力，加(jiā)强内(nèi)部控制(zhì)和风险管(guǎn)理，确保合(hé)规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看(kàn)到，近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽(suī)然债券市场参(cān)与主体愈发(fā)丰富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金(jīn)融政(zhèng)策监管专家周毅(yì)钦(qīn)对《国际金融(róng)报(bào)》记者表(biǎo)示，可(kě)以(yǐ)看到，银行间(jiān)交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求(qiú)，以严格自(zì)律惩戒向市场传递“零容忍(rěn)”的清(qīng)晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债券承销机构作为债券(quàn)市场的“看门人”，对于商业银行特别是国(guó)有大行(xíng)来说，也需(xū)要(yào)肩负起相应的公序责任，切实维护好行(xíng)业的良性竞争生(shēng)态(tài)。

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