科创板(bǎn)首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会(huì)下发的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对两公司下(xià)发(fā)拟(nǐ)终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书，两家(jiā)公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获(huò)科创板上市委(wěi)审议同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收(shōu)单据入账、安(ān)排(pái)资金回款、提(tí)前确认收入等方(fāng)式虚增营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外担保余额(é)分(fēn)别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对外(wài)担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前(qián)述财务(wù)造假方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按(àn)规定披露对(duì)外担(dān)保(bǎo)的问题(tí)。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关(guān)负责(zé)人也被处(chù)以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露(lù)关联(lián)交易(yì)、股权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所募集资(zī)金金(jīn)额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事(shì)会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有(yǒu)不(bù)同幅(fú)度的(de)上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公(gōng)司(sī)也进入(rù)到停牌(pái)及被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区(chù)及《上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股票(piào)上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家公司(sī)可以根据(jù)规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上(shàng)市的(de)决(jué)定之日后5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一(yī)交易日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复(fù)牌(pái)并进入(rù)退(tuì)市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识(shí)，退市(shì)整理期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所将(jiāng)在退(tuì)市(shì)整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的(de)申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资者提起的(de)诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾(céng)发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票(piào)并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公(gōng)告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监(jiān)会(huì)立案(àn)调查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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