直播短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官(guān)网显示(shì)，日前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的(de)警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)任职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作(zuò)人员不得(dé)违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性的(de)职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决定对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大勤耕不辍 精业笃行什么意思，精业笃行 臻于至善道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局(jú)认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频(pín)播(bō)放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短视(shì)频的账号数(shù)量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其(qí)短视频(pín)中留(liú)言追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　勤耕不辍 精业笃行什么意思，精业笃行 臻于至善>

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券(quàn)办(bàn)理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌(zhǎng)数字(zì)科技有限(xiàn)公(gōng)司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动(dòng)的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于(yú)证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保信息(xī)来源合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值(zhí)投(tóu)资和(hé)理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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