金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件答记(jì)者问。证(zhèng)监会有关(guān)部门(mén)负(fù)责人(rén)表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等(děng)资(zī)本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、爬山是什么性暗示，男女常用的7句性暗示语紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构(gòu)，如何推动(dòng)对上述(shù)发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责任主体进(jìn)行立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院(yuàn)对资(zī)本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行(xíng)人及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责(zé)任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任人(rén)员采取证券市(shì)场禁入措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与公(gōng)安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所科创板股票(piào)上市(shì)规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交易(yì)所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投(tóu)资者及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市公司及(jí)其(qí)相关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任是资(zī)本市场法(fǎ)律责(zé)任(rèn)体系(xì)的(de)重要组(zǔ)成部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立体式追责(zé)的(de)重要(yào)一环，也是提(tí)高资(zī)本市场违法违(wéi)规成本的重要举措(cuò)。我会将进一(yī)步畅通投资者权利(lì)救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形(xíng)成(chéng)资(zī)本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公司提供保荐、承销服(fú)务(wù)的证券公(gōng)司(sī)、出具审计报告的或者法律意(yì)见书的证券(quàn)服(fú)务机(jī)构等违规(guī)主体实施精准打击(jī)。如果相关中介(jiè)机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机(jī)关处理；如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)主要(yào)涉(shè)嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按(àn)照过责相当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违(wéi)法(fǎ)程(chéng)度(dù)、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者损失意(yì)愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的(de)责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)从业人(rén)员(yuán)的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规(guī)风险意(yì)识(shí)和廉(lián)洁(jié)从(cóng)业水(shuǐ)平(píng)等，是(shì)保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者(zhě)合(hé)法权益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等(děng)法(fǎ)律法规规(guī)定了(le)包括协商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等一系(xì)列投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综(zōng)合(hé)考虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制度的(de)适(shì)用条件、投(tóu)资(zī)者获赔的(de)充分(fēn)性和有效性、赔付(fù)责任主体的(de)意愿和能力(lì)等因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经收到(dào)泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示(shì)密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加该爬山是什么性暗示，男女常用的7句性暗示语案(àn)并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的特征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决(jué)泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格(gé)投资者的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的(de)保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在(zài)主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初(chū)步估(gū)算结果，基(jī)金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的适(shì)格(gé)投资者损失(shī)赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用于先行赔付适(shì)格投资者的(de)投资损(sǔn)失。先(xiān)行(xíng)赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参(cān)与先行赔(péi)付程序直(zhí)接获赔(péi)，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券爬山是什么性暗示，男女常用的7句性暗示语法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)是(shì)指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单(dān)位或者个(gè)人进行调查期间，被(bèi)调查的当事(shì)人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管理机(jī)构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机构终止案件调(diào)查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规(guī)明确(què)规定了当事人(rén)承诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适(shì)用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需(xū)要(yào)综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行为可(kě)能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可(kě)能(néng)被处以罚款和没收违法所得的金额(é)，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭受的(de)损失等(děng)诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额(é)通常高于罚没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者(zhě)损失(shī)，在(zài)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可(kě)以有效便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以一并(bìng)解决(jué)案件(jiàn)相关的(de)行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能(néng)，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依法依规决定是否(fǒu)受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致同会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构启动了相关(guān)调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据(jù)其在相(xiāng)关执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)等(děng)情(qíng)形，依法进行下一(yī)步处(chù)理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机(jī)构有(yǒu)关责任人员在(zài)上述案件中的执业(yè)行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任人员存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依(yī)法(fǎ)依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)是(shì)保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的重要力量(liàng)，中介机(jī)构及(jí)其从(cóng)业(yè)人员应当严格遵守(shǒu)法律法规(guī)和(hé)职(zhí)业(yè)道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的(de)企(qǐ)业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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