金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案(àn)件答(dá)记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监(jiān)管(guǎn)机构，如(rú)何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其责任人(rén)员等相关责(zé)任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际(jì)控(kòng)制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上(shàng)述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽(zé)达(dá)易(yì)盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及(jí)相(xiāng)关责任人(rén)员进行行政处(chù)罚，并对(duì)部分责任人员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人(rén)依法及(jí)时移送公安2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口机关处理，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相关工(gōng)作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及(jí)时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构(gòu)等责(zé)任主(zhǔ)体的(de)民事赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是(shì)提高资(zī)本市(shì)场违法违(wéi)规成本的重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一步(bù)畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠(qú)道，维护(hù)投资(zī)者合法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公(gōng)司、出(chū)具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的(de)证券(quàn)服务(wù)机构等(děng)违(wéi)规主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机(jī)构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机(jī)构的责任(rèn)人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)从业人员(yuán)的(de)道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的(de)重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介机构(gòu)责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发(fā)行案严重损害(hài)投资者合法权益(yì)，目(mù)前(qián)在投资(zī)者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制度(dù)各有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不(bù)同(tóng)投资者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获(huò)赔的(de)充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心发(fā)布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼制度(dù)具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可(kě)以(yǐ)在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共(gòng)同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据(jù)最终计算的适格(gé)投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行(xíng)赔付(fù)适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可(kě)以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监(jiān)会(huì)提交(jiāo)证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的单位或者个人(rén)进(jìn)行调查(chá)期间(jiān)，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能被处(chù)以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以(yǐ)及投资(zī)者因(yīn)当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚(fá)没款数额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解决(jué)案件相关的行政处理(lǐ)与民(mín)事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高(gāo)执法效(xiào)能，达(dá)到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统(tǒng)一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)及其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)中介机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司(sī)、天健会计(jì)师事务所、北(běi)京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在(zài)相关执业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会(huì)计师事(shì)务所、广东恒(héng)益律师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据(jù)其(qí)在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关(guān)责任人员(yuán)在上(shàng)述案件(jiàn)中的(de)执(zhí)业行为，如果发现有关(guān)责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维护(hù)风清气正的企业文化(huà)和(hé)行(xíng)业文化(huà)，珍视(shì)行业声(shēng)誉(yù)。

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