单倍行距是多少

　　直(zhí)播短(duǎn)视频(pín)成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工(gōng)任职期(qī)间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号(hào)发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实(shí)名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营机(jī)构及其工(gōng)作人(rén)员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局决定对(duì)熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格(gé)规范从(cóng)业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注(zhù)个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名(míng)义发布短视频的账号数量(liàng)也(yě)有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营(yíng)时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规(guī)问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要直面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证(zhèng)券数(shù)据(jù)程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售投资服务，但(dà单倍行距是多少n)其未取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)业务(wù)的(de)核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形(xíng)式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公(gōng)司工作人员直播展业的(de)管理，完(wán)善内部(bù)管控机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时(shí)处理，避(bì)免产生不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况的(de)，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应取得(dé)相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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