金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负(fù)责(zé)人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件答(dá)记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么生肖，两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么修辞手法，立体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推(tuī)动(dòng)对上(shàng)述发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，全(quán)方位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相关(guān)责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关(guān)责任人(rén)员(yuán)进(jìn)行行政处罚(fá)，并对(duì)部(bù)分(fēn)责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依(yī)法及时(shí)移送公安(ān)机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投(tóu)资者及时有效地追究违规上市公司(sī)及其(qí)相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的(de)重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三(sān)是(shì)对(duì)于(yú)为(wèi)上市公司提供保荐、承销服(fú)务(wù)的证券公司、出具审计(jì)报(bào)告的或者法律意见书(shū)的证(zhèng)券(quàn)服务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施精准打击(jī)。如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移(yí)送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机构的(de)责任(rèn)人员。证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素(sù)。如(rú)果在欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机(jī)构责(zé)任人员(yuán)存(cún)在(zài)违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依(yī)规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目(mù)前在投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判(pàn)决(jué)、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个(gè)案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔(péi)偿救济制度的(de)适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付(fù)责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素(sù)，目(mù)标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案(àn)，上海金融法院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心(xīn)发(fā)布公告，表示密切(qiè)关注泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加该(gāi)案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别(bié)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案的(de)民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)作为紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次公开发行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和(hé)主承销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付专项基金（上述金额为(wèi)公司(sī)初(chū)步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资(zī)损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么生肖，两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么修辞手法、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参(cān)与先(xiān)行赔付程序(xù)直(zhí)接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司披(pī)露的公告中提出(chū)向证监会提交证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或(huò)者个(gè)人进行调查(chá)期间，被(bèi)调查(chá)的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院证券监督(dū)管理机构认可，当(dāng)事人履行(xíng)承(chéng)诺(nuò)后国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的(de)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规明(míng)确规(guī)定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额(é)的(de)确定需要综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能(néng)获得的收益或者避(bì)免(miǎn)的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法所得(dé)的(de)金额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数(shù)额(é)通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决(jué)案件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执(zhí)法效能，达到(dào)行政(zhèng)追责与民事追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)及其责(zé)任人(rén)员，下(xià)一(yī)步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达(dá)易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构(gòu)开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天健会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司、容(róng)两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么生肖，两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么修辞手法诚(chéng)会计(jì)师事务(wù)所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下(xià)一步处理。需(xū)要(yào)指出的是，我们(men)将关注相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构有关(guān)责任人员在(zài)上述(shù)案(àn)件中的执业(yè)行(xíng)为，如果发现有关责(zé)任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护(hù)风清气正的企业文(wén)化和(hé)行业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么生肖，两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么修辞手法