科创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发(fmerry什么意思 merry是彩虹社的吗ā)布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司(sī)的(de)股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息显示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所均(jūn)在(zài)被起诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获(huò)科创板(bǎn)上(shàng)市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单(dān)据和(hé)验收单据入账(zhàng)、安(ān)排(pái)资金回款、提(tí)前确认收入等方(fāng)式虚增营业(yè)收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未(wèi)按(àn)规定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半(bàn)年末对外担保余额(é)分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书签署日，未按(àn)规(guī)定披露对(duì)外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规定披露对外担(dān)保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚(fá)超merry什么意思 merry是彩虹社的吗8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在公告的(de)证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关(guān)联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子(zi)公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在(zài)建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元(yuán)，二人(rén)均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的(de)是，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司(sī)均有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发(fā)布公(gōng)告称，公(gōng)司(sī)触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定(dìng)的(de)重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发(fā)的(de)拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事(shì)先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市(shì)的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告(gào)对(duì)股票作(zuò)出终止上市的决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一(yī)交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易(yì)日内对股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微发(fā)布(bù)消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上(shàng)海金融(róng)法院称，其将依法审查，及(jí)时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在投资者(zhě)提起的(de)诉讼(sòng)中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券(quàn)及两名保(bǎo)代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称(chēng)，因(yīn)在(zài)执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发行股票并(bìng)在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板首批被中国(guó)证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征(zhēng)集(jí)并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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