为了让(ràng)自己的限售(shòu)股(gǔ)解禁(jìn)后能获得好(hǎo)的回报(bào)，上市公司董事长雇人拉抬自(zì)家的股票(piào)价格，然后(hòu)高位出货。

　　最近，中国证(zhèng)监会网站(zhàn)披露(lù)了一则(zé)行政处(chù)罚决定书，引(yǐn)发市场关注。时为新美星董事长何德(dé)平和其配(pèi)偶黄秀芳提供资金，委托蒋维(wéi)对新美星进行“市值管理”，维持、抬高公司股(gǔ)价，以便(biàn)后续自己减(jiǎn)持获利。蒋维跟毛明土、李传武合1mol等于多少克怎么算，0.1mol等于多少克谋，控(kòng)制35个证券账户，利用资金优势、持股优势(shì)，连续集中交易新美星，影(yǐng)响公司(sī)股(gǔ)价，合计(jì)盈利4783.56万元。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对此(cǐ)操纵(zòng)证(zhèng)券市(shì)场行为，罚没合计(jì)9567.12万元；还(hái)对何德(dé)平信息披露违法违规(guī)，给(gěi)予(yǔ)警告，并处(chù)以40万元罚款。

　　我们一起(qǐ)来看看(kàn)，究(jiū)竟(jìng)是怎么回事。

　　董事(shì)长雇人拉抬自家(jiā)股票

　　多人合谋操纵股价(jià)

　　根(gēn)据证监会行政处(chù)罚决(jué)定书披露(lù)的(de)信(xìn)息(xī)，新美星董事长、法(fǎ)定代表人、实际(jì)控制(zhì)人何德(dé)平和他的(de)妻子黄秀芳(fāng)当时向时任(rèn)独墅湖文化传播有(yǒu)限公(gōng)司董事长蒋维，提供(gōng)保证(zhèng)金约3200万元，这些钱部分来自他们所掌控(kòng)的上海海得泽(zé)广投资管理中心（普通合伙）（简称海得泽广）减持“新(xīn)美(měi)星”所得。

　　他们提供资(zī)金的目的是，委托蒋(jiǎng)维(wéi)对“新美(měi)星”进行“市(shì)值管理”，维持、抬高“新美星”股价，以便何德平所持“新美星(xīng)”限(xiàn)售(shòu)股(gǔ)于2019年4月26日解禁后能够获得好的(de)回报。

　　蒋维(wéi)在收到保证金(jīn)后，即开始利用控制的(de)证券账(zhàng)户(hù)并联(lián)合其他市场资金在(zài)二(èr)级市(shì)场买入(rù)并交易“新美星”，且在(zài)后续操(cāo)作中向黄秀(xiù)芳(fāng)反馈其操(cāo)作情(qíng)况(kuàng)。

　　据了解，这场操纵(zòng)股价(jià)，蒋维(wéi)还(hái)找了两个帮手共同合谋(móu)。他经人介绍认识并(bìng)联合毛明土、李(lǐ)传武共同操纵(zòng)“新美星”；毛明(míng)土、李传武控制各自筹(chóu)得(dé)的(de)证券账户、资金开始与(yǔ)蒋维共同交易“新美星”；在(zài)此期间，主要由蒋维与毛明土联系，传递、沟通各自操盘情况，以(yǐ)利于(yú)两方(fāng)交易决(jué)策，更好地共(gòng)同抬高“新美星”股价(jià)。

　　根据(jù)监管披露的信息(xī)，2018年9月26日至2019年6月26日，蒋维联合毛明(míng)土、李传武控制“俞某华”等35个证券账户（简称账户(hù)组(zǔ)），交易(yì)“新美星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日，“新(xīn)美星(xīng)”股价上涨33.11％，偏离同期创业板(bǎn)综指(zhǐ)26.09个百分点(diǎn)，偏离同(tóng)期行业指数25.95个百分点。账(zhàng)户(hù)组累计(jì)买入4583.44万股(gǔ)，买入成交金(jīn)额5.82亿(yì)元(yuán)，对应卖出4669.04万股，卖出(chū)成(chéng)交金额6.30亿元。

　　经测算(suàn)，在此(cǐ)期间(jiān)，何德平(píng)、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛(máo)明土、李传武(wǔ)合谋，利用资金优(yōu)势(shì)、持股优势，连续集中交易“新美星”，影响股(gǔ)票交易价格，盈利(lì)4783.56万元。

　　操(cāo)纵(zòng)35个账户拉抬股价、集(jí)中出(chū)货

　　违法获利近4800万元

　　我们具体来看看，蒋维联(lián)合毛明土(tǔ)、李传武，控(kòng)制35个(gè)证券账户（简称账户组），是怎(zěn)么拉高“新(xīn)美星”股价(jià)，然(rán)后(hòu)出(chū)货，违法获(huò)利的。

　　总体(tǐ)来(lái)看，2018年(nián)9月(yuè)26日至2019年6月26日，账户组连续集(jí)中交易“新美星(xīng)”，申买量占市场申买量比例超20％的交易(yì)日有19天，峰值达到(dào)42.61％；申(shēn)卖量占市场申卖量比例(lì)超20％的(de)交易日有11天，峰值达到37.66％。账(zhàng)户组持股总数占总(zǒng)股本比(bǐ)例(lì)自2019年3月5日开始超(chāo)过5％，持续至2019年4月8日，2019年3月(yuè)29日持(chí)流通(tōng)股达(dá)到峰值，占流(liú)通(tōng)股本(běn)的比例(lì)24.74％，持股占(zhàn)总股本的比(bǐ)例8.13％。账户组具备资金优势和(hé)持股优势。

　　具体(tǐ)来说，第一阶段，2018年9月26日开始，账户(hù)组持续大量(liàng)买(mǎi)入“新美星”，当日申买排名第一，竞价买入成(chéng)交(jiāo)排名第(dì)一，至2019年(nián)2月28日(rì)期末(mò)持股量为(wèi)期初持股(gǔ)量38.71倍，持股(gǔ)量(liàng)显著(zhù)增加。在此期间，“新美星”股价累计(jì)上涨12.57％，偏离同期创业板(bǎn)综指3.33个百(bǎi)分(fēn)点，偏离同期行业(yè)指(zhǐ)数（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第二阶段，2019年(nián)3月1日至2019年4月3日，账户(hù)组集中(zhōng)拉(lā)抬“新美星”，期末持股量较期初增加124.23％，持股(gǔ)量涨幅较大。

　　其中，账户组(zǔ)有两段(duàn)典型(xíng)的拉抬(tái)期(qī)间(jiān)：2019年(nián)3月1日至3月6日，以不低于卖一价或市价申买3,729,100股，占账户(hù)组同期(qī)申买量68.11％，对应成交股数（不含对倒）3,555,817股，占同(tóng)期(qī)市(shì)场成(chéng)交量22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不低于卖一价(jià)或市价申买2,950,300股，占账户组同期申买量(liàng)41.33％，对应成(chéng)交股(gǔ)数（不含对倒）为(wèi)2,803,665股，占同期市(shì)场成交(jiāo)量22.20％。2019年3月1日至4月3日期间，“新美(měi)星”股价累(lèi)计上涨36.46％，偏离同期创(chuàng)业板综指21.32个百分点，偏离同期行业指数22.28个百分点(diǎn)。

　　第(dì)三阶段，2019年4月4日至6月26日(rì)，账户组集中卖(mài)出“新美(měi)星”。在此期间，“新美星”股价下跌(diē)13.36％，偏离同期创业板(bǎn)综指(zhǐ)1.55个(gè)百(bǎi)分(fēn)点，偏离同期行业指数(shù)1.03个百(bǎi)分点。

　　此外，操纵(zòng)期间，涉案(àn)账户组(zǔ)还(hái)多次实施盘中(zhōng)拉抬和对倒，并反向卖出获(huò)利的行为。经测算，扣除佣金(jīn)和相关税费，账户组(zǔ)盈利4783.56万元。

　　辩(biàn)称(chēng)是委托理(lǐ)财、而非操纵股价

　　证监会不予采纳，罚没(méi)近亿元

　　关于操纵(zòng)股(gǔ)价(jià)，何德(dé)平(píng)、黄秀芳及其代(dài)理人提出(chū)多(duō)点申诉意见，请(qǐng)求(qiú)不予(yǔ)处罚：

　　第一，没有操纵动机。

　　第二，在案证据(jù)不足以证(zhèng)明蒋维受何(hé)德平(píng)或黄秀芳委托，联合他人操纵股价，一是“市值(zhí)管理”不等同于“操纵证券市场(chǎng)”；二是黄秀芳与蒋(jiǎng)维系委托(tuō)理财关系(xì)，而非操纵(zòng)股价；三是蒋(jiǎng)维没(méi)有将(jiāng)其与毛明(míng)土、李传武等人讨论交易新美(měi)星的情况告知(zhī)黄秀芳或何(hé)德(dé)平，涉案股(gǔ)东名册并(bìng)非黄秀芳向蒋维提供，蒋维也没有向黄秀芳(fāng)反馈过(guò)股(gǔ)东(dōng)名册；四是蒋维没有与(yǔ)毛明土、李传武就各自账户交(jiāo)易新(xīn)美(měi)星(xīng)的盈亏分(fēn)配进行约定；五是蒋(jiǎng)维账户组利益与何德平(píng)、黄(huáng)秀芳利(lì)益并不一致(zhì)，何德(dé)平、黄秀(xiù)芳不能控(kòng)制(zhì)蒋(jiǎng)维账户组，蒋(jiǎng)维获得黄秀(xiù)芳资金(jīn)后部(bù)分用(yòng)于偿还债(zhài)务(wù)，部分用于非(fēi)法活动，属于(yú)欺诈或诈骗。

　　第(dì)三，黄秀芳不应(yīng)对毛明土账(zhàng)户组、李传武账户组交(jiāo)易行(xíng)为承担(dān)责任。

　　第四(sì)，部(bù)分(fēn)账(zhàng)户不(bù)受蒋维、毛明土、李传(chuán)武控制(zhì)。

　　第五，不认可黄秀(xiù)芳2020年11月(yuè)25日(rì)询问笔录的合法性及(jí)真实性。

　　第六，何德平对黄秀芳向蒋维提(tí)供款项不知情、未参与，且何德平与黄秀芳系独立(lì)法(fǎ)律主体，即便夫妻或一致行动(dòng)人中一(yī)方存在(zài)不当行为，不应推定(dìng)或认定另一方承担责任。

　　另(lìng)外，蒋维、毛(máo)明土、李传武，及(jí)他们的代理人也就是否合谋、部分账户的控(kòng)制(zhì)关系、委托(tuō)理财关系等提出了申诉意见。

　　对此(cǐ)，证监会回应，经复核(hé)，对当事人及其代理人的(de)主要陈述意见不予采纳。

　　证监会表(biǎo)示，本案(àn)为多个(gè)主体参与、多个环节实施、环(huán)环相扣(kòu)、锁链(liàn)式的上下游衔接、合作(zuò)，共同完成的操纵(zòng)行(xíng)为。在(zài)案证(zhèng)据可以证明，何德平、黄(huáng)秀(xiù)芳向(xiàng)蒋维提供资金作为保证金(jīn)，委托其通过二级市场交易(yì)影(yǐng)响新美星股价，蒋维(wéi)会向黄(huáng)秀芳反馈交易情况；何德(dé)平知悉并(bìng)参(cān)与了(le)本案行为；上(shàng)述行为的实质(zhì)是(shì)操纵股价(jià)，并非合法(fǎ)理财(cái)。在(zài)案证据可以(yǐ)证明，蒋维、毛(máo)明土、李传(chuán)武(wǔ)有(yǒu)共(gòng)同影响“新美星”股价的意(yì)图和目标，共同商议、谋划操盘、拉抬股价(jià)，并且(qiě)采取了联(lián)合影响股价的行动，属于共同操纵(zòng)行为。

　　关于违法期间(jiān)和责任承担，证监会表(biǎo)示，由于2018年(nián)9月(yuè)26日(rì)至2019年2月14日期间(jiān)蒋维控(kòng)制的账户交易“新美星”客观上为后续的(de)合谋操纵起到一定程度锁仓的(de)作用，并且根(gēn)据蒋维笔录，毛明土知道蒋维和(hé)上市公司的合作，知道蒋维已经有一定(dìng)底(dǐ)仓，才愿意买入“新(xīn)美星”，因此毛明土和李传(chuán)武的违法期(qī)间与(yǔ)蒋维、黄秀(xiù)芳(fāng)、何德(dé)平一致。在此基(jī)础上，在认定及处罚时将(jiāng)合谋各(gè)方(fāng)视为(wèi)一个(gè)整体，不区别对待各方账户组(zǔ)。

　　证(zhèng)监会认为，何德平、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛(máo)明土、李传(chuán)武(wǔ)上述行(xíng)为(wèi)违(wéi)反了2005年《证券法》第七(qī)十七(qī)条第一项规定(dìng)，构成2005年《证券法》第二(èr)百零三条所述(shù)的操纵证券市(shì)场行为。

　　根据2005年(nián)《证券法》规定，证监会决定：就操纵证券市(shì)场行为，对何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武没(méi)收违法所(suǒ)得4783.56万元，并处以4783.56万元(yuán)罚款，其中，对何德平、黄秀芳罚款2391.78万(wàn)元，对蒋维罚款1195.89万元，对毛(máo)明土、李(lǐ)传武分别罚款597.94万元。

　　董事长信息披露违法(fǎ)

　　被(bèi)予以警告(gào)并罚款(kuǎn)

　　另外，关(guān)于何(hé)德(dé)平信息披露(lù)违(wéi)法的(de)相关情况，行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书披(pī)露，在新(xīn)美星2016年4月上市(shì)前，海得(dé)泽(zé)广代何德平、黄秀芳(fāng)夫妇(fù)持(chí)有公(gōng)司(sī)80万股股份，占新美星(xīng)上市(shì)时总股本(běn)的(de)1％。上(shàng)市后(hòu)，该(gāi)部分股票继续由海得泽广代(dài)持，海得(dé)泽广自(zì)2017年(nián)12月(yuè)19日开(kāi)始(shǐ)减持“新美(měi)星”股(gǔ)票，至(zhì)2018年12月27日减持完毕。

　　关于何德平信(xìn)息披(pī)露违(wéi)法，何(hé)德平、黄秀芳(fāng)及其(qí)代理人提出(chū)：第一，海得泽广与何德平、黄秀芳二人不存在(zài)代持，涉(shè)案股(gǔ)份系海得泽(zé)广为兰某代持，股份(fèn)减持(chí)决(jué)策由海得泽广和兰某(mǒu)作(zuò)出，海得泽广将(jiāng)减持所得汇入黄秀(xiù)芳指定账户的原(yuán)因系兰某向黄秀芳归还借款本息。第二，涉案股份仅为(wèi)1％，不具有重大性(xìng)，不对投资者决(jué)策产生(shēng)重大影响，情节轻微。第三，即便认(rèn)定代(dài)持成立，何德平对借款、还款等事项，不参(cān)与、不知情，没有主观过错，不应受到处罚(fá)。综上，请求不予处罚。

　　对此，证监会回应，根据黄秀芳、兰某等询问笔录(lù)、海得泽(zé)广(guǎng)交易流水、资(zī)金流水及相关(guān)银行账户流水，结合何德平(píng)、黄(huáng)秀(xiù)芳(fāng)的配(pèi)偶关(guān)系，代持资金(jīn)和减持所(suǒ)得系家庭共同财产，可以认(rèn)定海得泽(zé)广代何德平、黄(huáng)秀芳持(chí)有新(xīn)美星(xīng)股(gǔ)票。当事人(rén)所提相关理由不具有(yǒu)事实和法律(lǜ)依据(jù)，不(bù)予采纳。

　　证(1mol等于多少克怎么算，0.1mol等于多少克zhèng)监会表示，何德(dé)平(píng)作(zuò)为上市公司(sī)实(shí)际控(kòng)制(zhì)人，未如实告(gào)知上市公司上述持股情况，导(dǎo)致新美(měi)星(xīng)在相(xiāng)关公告中均未披(pī)露相关情况，导(dǎo)致新美星违反2005年《证券(quàn)法》第六(liù)十三条规(guī)定，何(hé)德(dé)平的行为构(gòu)成2005年《证券法》第一百九(jiǔ)十三条第三款规(guī)定(dìng)的(de)情形。

　　根据2005年《证券法》规定，证监会决定：就信息(xī)披露(lù)违法(fǎ)行为，对何德平(píng)给予警告，并处(chù)以40万(wàn)元罚款。

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