在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本(běn)方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专业化运营原则等四(sì)项违(wéi)规行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个(gè)月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人(rén)的黄某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露了(le)一则纪律处分事先告知(zhī)书送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，时任高级管理人(rén)员黄(huáng)某应当(dāng)对此承担法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任，协(xié)会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产(chǎn)品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资者披(pī)露(lù)关(guān)联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际(jì)控制(zhì)人，上述(shù)交易构(gòu)成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明(míng)确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是(shì)未(wèi)落实投(tóu)资者(zhě)适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投资(zī)者王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日(rì)签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应(yīng)当对发(fā)生(shēng)在各自任职(zhí)期间公(gōng)司(sī)的违规行(xíng)为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金(jīn)在(zài)从(cóng)事私募基(jī)金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调(diào)查等(děng)方式(shì)对个别投资(zī)者的风险识(shí)别(bié)能力和(hé)风险承(chéng)担能(néng)力进行评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定(dìng)如实向投(tóu)资者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者合法权益的重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出(chū)具(jù)警示(shì)函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)管理人，全职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规(guī)风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一(yī)家关联(lián)公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动(dòng)态(tài)便停止更新。

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