科创板首批退市公司，正(zhèng)式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称，其收到证监会下发(fā)的(de)《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公(gōng)司(sī)的股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处(chù)罚(fá)决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科(kē)创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收(shōu)单据入(rù)账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确认收(shōu)入(rù)等(děng)方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披(pī)露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按(àn)规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他(tā)相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编(biān)造(zào)重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所募集(jí)资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计(jì)算，证监会最终对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停牌及被终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市(shì)事宜进行审议(yì)，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的审核(hé)意见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易(yì)所公(gōng)告(gào)对(duì)股票(piào)作(zuò)出终止上(shà叮铃铃和叮呤呤，《叮铃铃》ng)市(shì)的(de)决定之日后5 个交易日(rì)届(jiè)满的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复牌(pái)并进(jìn)入(rù)退(tuì)市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期(qī)的(de)交易(yì)期(qī)限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)在退市整理期届满(mǎn)后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微(wēi)发布消息(xī)显示，其(qí)已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易盛及实(shí)控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师(shī)事(shì)务所也均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。泽(zé)达(dá)易盛是(shì)科创板首批(pī)被(bèi)中国证监(jiān)会立案(àn)调查(chá)公(gōng)司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权(quán)利(lì)登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉讼。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 叮铃铃和叮呤呤，《叮铃铃》