零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对(duì)公司(sī)做出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对象的认购资金(jīn)来(lái)源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的(de)能力(lì)进cos180°是多少，cos180度等于多少行核查，公司未按(àn)要(yào)求对本次非(fēi)公开发行对(duì)象之一北(běi)京(jīng)天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募(mù)投(tóu)项目流动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保cos180°是多少，cos180度等于多少持合理的(de)职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册(cè)制背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公司(sī)大股(gǔ)东不(bù)得(dé)减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规定不(bù)得(dé)减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同(tóncos180°是多少，cos180度等于多少g)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的(de)主(zhǔ)要原(yuán)因(yīn)是(shì)公(gōng)司(sī)投资与销(xiāo)售交易(yì)业(yè)务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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