零容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会(huì)《行(xíng)政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚(gāng)石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，吴亦凡真的在牢里吗，吴亦凡为什么被关进牢里中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审查反馈意(yì)见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发行对(duì)象的(de)认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务的能力进行核(hé)查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非公开发(fā)行对象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票(piào)发行过(guò)程与认购对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对(duì)募集资(zī)金置(zhì)换预投资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券(quàn)离(lí)职，去年入(rù)职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚(gāng)石已(yǐ)退(tuì)市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但(dàn)证监(jiān)会(huì)仍对东(dōng)北证券(quàn)立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保(bǎo)持(chí)强监(jiān)管、压实中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报(bào)显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超吴亦凡真的在牢里吗，吴亦凡为什么被关进牢里过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大(dà)股东(dōng)亚太(tài)集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)被(bèi)中(zhōng)国证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是(shì)公司投资与销售交易业务(wù)、投资银(yín)行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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