金融界(jiè)5月5日消息 央行、香港(gǎng)证券及期(qī)货(huò)事务监察委(wěi)员会、香港金融(róng)管理(lǐ)局(jú)即将正式启(qǐ)动香港与内地利率互换(huàn)市场互联互通合作。北(běi)向互换通下(xià)的(de)交易(yì)将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动。初期(qī)，全部境外投资者通过北向互换(huàn)通开展利(lì)率互换交易在轧差后的名义(yì)本金净(jìng)额每日不超过人民(mín)币200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国(guó)人民银行、香港证券及期货事务监察委员会(huì)、香港(gǎng)金(jīn)融管(guǎn)理局(jú)即将正式启动香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通(tōng)合(hé)作

　　为促进内地(dì)与(yǔ)香(xiāng)港金融衍生(shēng)品市场的协同发展，构(gòu)建高(gāo)水(shuǐ)平金融开放(fàng)格局，2022年7月(yuè)4日，中国人(rén)民银(yín)行（以下简称人民(mín)银行(xíng)）、香港证(zhèng)券及期货事务监察(chá)委员会（以下简(jiǎn)称(chēng)香(xiāng)港证监(jiān)会）、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局（以下简称香港金管局）发布联合公告，同(tóng)意(yì)中国外汇(huì)交(jiāo)易(yì)中心（全国银行(xíng)间同(tóng)业拆(chāi)借中心）（以下简(jiǎn)称外汇交易(yì)中心）、银行(xíng)间市(shì)场清算所股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称上(shàng)海清算所）和(hé)香港场外结(jié)算有(yǒu)限公司（以下简称场外结算公司）开展香港与内地利率互(hù)换(huàn)市场互联互通合作（以(yǐ)下简称(chēng)“互换通”），初(chū)期先行开(kāi)通“北向互换(huàn)通”，香港及其他(tā)国家和地区的境外投(tóu)资(zī)者可通(tōng)过两地基础设施互联(lián)互通(tōng)参与内(nèi)地银行间金融衍生品市场。自联合公告发(fā)布以来(lái)，“互换通”的各项准备(bèi)工(gōng)作进展顺利(lì)，“北向(xiàng)互换(huàn)通”下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。为便(biàn)于“北向(xiàng)互换通”的顺利推出(chū)，现就有关(guān)事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向互(hù)换通”的(de)相(xiāng)关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期(qī)可交易品种为(wèi)利率互换产品，报(bào)价、交易及结(jié)算(suàn)币种(zhǒng)为人民币。

　　（二(èr)）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资(zī)者（即互换通(tōng)报价商）需与(yǔ)外(wài)汇交易中(zhōng)心签(qiān)署报(bào)价商协议，并为上海清算所(suǒ)利率(lǜ)互换集中(zhōng)清算业(yè)务的清算会员或该类(lèi)会员(yuán)的(de)清算客户。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境(jìng)外投(tóu)资者为符合人民银行要求并完(wán)成内地银(yín)行(xíng)间债券市(shì)场(chǎng)准入备案的(de)境外机构投资者(zhě)，并经外汇(huì)交易中(zhōng)心(xīn)开通“北向互换(huàn)通”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交易权限的境外投资者(zhě)需同时申(shēn)请(qǐng)成为场外结算(suàn)公司的(de)清算会员或(huò)该类(lèi)会(huì)员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交易(yì)中心与人(rén)民(mín)银行认可的境外电子(zi)交易平(píng)台互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算所和场外结算公司建(jiàn)立中央对手方(fāng)清算机构(gòu)互联互通，共同向境内(nèi)外投资(zī)者提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部境外投资(zī)者通过“北向互换通”开展利率互换交易在轧差后的名义本金净(jìng)额每日不超过人民币200亿元，后续可(kě)根据市场情(qíng)况(kuàng)适时调(diào)整(zhěng)额度(dù)。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算所与场外结算(suàn)公司针对双方清算所之(zhī)间的(de)风险敞(chǎng)口建立“互换通”资源池(chí)。初(chū)期(qī)，上海清算所与场(chǎng)外结算公司之间净头(tóu)寸(cùn)对应的“互换通”资源(yuán)池风险(x1mol等于多少克怎么算，0.1mol等于多少克iǎn)敞口设定上限不超过人民币(bì)40亿(yì)元，后(hòu)续可根据市场情况(kuàng)适时(shí)调(diào)整额度。

　　二(èr)、人民银行、香港(gǎng)证监会(huì)和(hé)香港金管局已(yǐ)就“互换通”涉及的跨(kuà)境监(jiān)管合(hé)作原(yuán)则和具体安排达成共识，并签署(shǔ)了《关于内(nèi)地-香港(gǎng)债券及衍生(shēng)品市场(chǎng)相关事宜的谅解备忘录(lù)》。备忘录健全了(le)两地监管机构(gòu)在债券(quàn)及衍生(shēng)品市(shì)场方(fāng)面的(de)监管合作1mol等于多少克怎么算，0.1mol等于多少克安排和联络(luò)协商机制，共同维护“互换(huàn)通”的正常运行、金融市场(chǎng)稳定和(hé)公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇(huì)交易(yì)中心、上海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)和场外结算公司应(yīng)当依法履(lǚ)行“互换通”下的各项职责，组(zǔ)织市场各方有序开展“北向互(hù)换通”业务。清算会(huì)员应当遵守相(xiāng)关(guān)监管规定及业务规则，加强(qiáng)内部控制，防范(fàn)和控制风险，做(zuò)好(hǎo)投(tóu)资者教育(yù)和服务，切实(shí)维护投资者合(hé)法权益。投资者(zhě)应(yīng)当(dāng)充(chōng)分了解两地市场(chǎng)法律(lǜ)法规、业务规则和实(shí)践操作的差异，评(píng)估和控制风险，理(lǐ)性开展相关投(tóu)资(zī)。

　　市场各方应进(jìn)一步(bù)做好准备工作，确保“北向互(hù)换通”顺利启(qǐ)动。有兴(xīng)趣参与“北向互换(huàn)通”的投资者可联系外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心、上(shàng)海清算(suàn)所、场(chǎng)外结算(suàn)公司为(wèi)参与做准备(bèi)。

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