零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行(xíng)收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌(xián)在(zài)郑(zhèng)州(zhōu)华晶金(jīn)刚石(shí)股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票康师傅是哪国的牌子？的(de)审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要(yào)求对(duì)本次(cì)非公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过程(chéng)与认(rèn)购(gòu)对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国(guó)、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　康师傅是哪国的牌子？p>

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退(tuì)市(shì)，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案(àn)调查并(bìng)处(chù)以三倍(bèi)的(de)高额罚(fá)款，体现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层(céng)在全(quán)面注册制(zhì)背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证(zhèng)券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要(yào)等(děng)自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按康师傅是哪国的牌子？(àn)市场价(jià)格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公(gōng)司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及(jí)减持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股(gǔ)权(quán)变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务、投(tóu)资银(yín)行(xíng)业(yè)务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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