直播短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)方(fāng)式(shì)谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工作人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或(huò)者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部也被出(chū)具(jù)警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒暧昧期一般多久，暧昧期一般多久可以在一起了泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布短视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待(dài)早日(rì)开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一暧昧期一般多久，暧昧期一般多久可以在一起了般(bān)证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江证监(jiān)局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预(yù)测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务，但其(qí)未(wèi)取得从事证券(quàn)投资(zī)咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚(fá)没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进一(yī)步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提(tí)出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发(fā)关于排查(chá)报送网(wǎng)络(luò)非法证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机(jī)构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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