零容忍！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书低头看我是怎么玩你的，低头看我是怎么弄你的(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发低头看我是怎么玩你的，低头看我是怎么弄你的行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案(àn)，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调(diào)查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审查(chá)反馈意(yì)见中要(yào)求保荐机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务的能(néng)力(lì)进行核(hé)查，公司未按要(yào)求对本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持(chí)续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导(dǎo)期(qī)的(de)保荐代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这(zhè)意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年(nián)入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在(zài)全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中低头看我是怎么玩你的，低头看我是怎么弄你的(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权(quán)转让一事(shì)，至(zhì)今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持(chí)公司股份事项均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信托不(bù)得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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