零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票(之字是什么结构的字，近字是什么结构piào)及持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)审查(chá)反(fǎn)馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行(xíng)对象的认购资(zī)金来源及(jí)合法性、是否具备履行(xíng)认购义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续(xù)督(dū)导期间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目流动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)之字是什么结构的字，近字是什么结构566万元罚款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已(yǐ)经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信托因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信(xìn)托没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持公司(sī)股份事项均(jūn)属(shǔ)于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉(jí)林(lín)信(xìn)托不得减持公司股份(fèn之字是什么结构的字，近字是什么结构)。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示(shì)，业绩(jì)变动的(de)主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加所致。

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