在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金(jīn)行业(yè)监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站披露(lù)的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)违反专(zhuān)业(yè)化运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基(jī)金产品备案(àn)六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负责人的(de)黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wé负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁i)规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露了一则纪律处分事先告知书(shū)送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资(zī)基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私(sī)募基金管理人专业化运(yùn)营的要(yào)求(qiú)。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资(zī)者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资(zī)运营、财(cái)务(wù)等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当(dāng)对发生在各(gè)自(zì)任职期间公司的(de)违(wéi)规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等方式对(duì)个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行评(píng)估、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实向投资者披露(lù)可(kě)能影响投(tóu)资者合法权(quán)益的重大(dà)信息等情形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其(qí)采取出具警示函的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资(zī)基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)进行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合(hé)规风控负(fù)责(zé)人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权(quán)、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定(dìng)资(zī)产的投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期(qī)中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化(huà)投资上(shàng)行收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内在(zài)价(jià)值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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