昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规(guī)范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管活动，保护投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，维护(hù)证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证监(jiān)会起草(cǎo)了《证(zhèng)券期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管管理规(guī)定（征求(qiú)意(yì)见(jiàn)稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨(zuó)日向社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向(xiàng)市场相关机构提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提(tí)升行(xíng)业信息(xī)基础设施(shī)运维(wéi)水平，保障行业(yè)信息系统(tǒng)安(ān)全稳定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券期货市场的不断(duàn)发(fā)展，主机交易托管(guǎn)资源分(fēn)配不尽合理、线路(lù)时延不尽一(yī)致、安(ān)全保障能力有(yǒu)待提升等问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为进一步规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动，促进(jìn)证券(quàn)期(qī)货市场的(de)平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全面覆(fù)盖各(gè)类主体。结合业务(wù)活动(dòng)的具体特点，《管(guǎn)理规定》将(jiāng)主机交易托管相关(guān)主体分(fēn)为证券(quàn)期货交易(yì)所和证券期货经营机构(gòu)两部分(fēn)，分别提出(chū)完善(shàn)的监管要求，并(bìng)要求其他(tā)类型(xíng)的参与(yǔ)主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全运行是从事(shì)主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基础和前(qián)提，《管理规(guī)定》规(guī)定了主机交易(yì)托管资源的安全管(guǎn)理要求，明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构的(de)尽(jǐn)职(zhí)调(diào)查和业务审(shěn)批机(jī)制，从(cóng)安全的(de)角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理(lǐ)。《管理规(guī)定》将(jiāng)公平合理原则，体(tǐ)现在证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机(jī)构从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的各个(gè)环节，同时也(yě)充(chōng)分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升(shēng)市场(chǎng)主体的获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容(róng)来(lái)看，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共五章28条，对证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)业主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立(lì)法(fǎ)宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的基(jī)本原则以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，是指(zhǐ)证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)的(de)机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施等(děng)资(zī)源，部署在(zài)相关资源的信(xìn)息系统可以连接证券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券(quàn)期货(huò)交易所要(yào)求(qiú)。明确了证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要求(qiú)证券(quàn)期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维要求不(bù)得低于《证券(quàn)期(qī)货业信息(xī)系统(tǒng)托管基(jī)本要求》中(zhōng)三级系统的(de)受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源(yuán)分(fēn)配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分配等方面(miàn)保障证券期货交易所提供有(yǒu)关服(fú)务(wù)的公平合理；加(jiā)强(qiáng)风(fēng)险防控，证(zhèng)券期(qī)货交易所需(xū)建立健全(quán)监控指标及(jí)应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交易(yì)托管服务的，应当将(jiāng)主机交易(yì)托管资(zī)源和其(qí)他主机托管资源进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源实施专区管(guǎn)理(lǐ)，并(bìng)确保相关专区到核心交易系900g是几斤 900g是多少毫升统通信前端的(de)通信时延保持一致。

　　再(zài)次是(shì)证券(quàn)期货经营(yíng)机构要求。明确(què)了证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源有关要求(qiú)。具体来看(kàn)，从(cóng)安全(quán)保障(zhàng)方(fāng)面，对(duì)证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)的一般要(yào)求作出规定。从能力评(píng)估(gū)、治理(lǐ)架(jià)构、尽(jǐn)职调查等方面(miàn)确保证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构能够保障客户设施的(de)安全(quán)运行(xíng)。明确证券期货经营机(jī)构对证(zhèng)券期900g是几斤 900g是多少毫升货交易所的报告(gào)要(yào)求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源部署客(kè)户提供的软(ruǎn)件或硬件设(shè)施（以(yǐ)下简称证券期货(huò)经营(yíng)机构部(bù)署客户设施）的(de)，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客(kè)户(hù)需求等方(fāng)面充分评估(gū)，审慎选择服务客户，确保自身能力可(kě)以保(bǎo)障客(kè)户软件或(huò)硬件设施的安全运行，并将不同客户的(de)信息系(xì)统、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最(zuì)后(hòu)是(shì)监(jiān)督管理。明确证券期货交易所的监管报告义务(wù)，规(guī)定中国(guó)证监会及(jí)其派(pài)出机构结合法定职责，对(duì)证券期(qī)货(huò)交易所及证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)实施(shī)现场检查(chá)和非(fēi)现场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本(běn)规定，或者在监管(guǎn)工(gōng)作中不履(lǚ)行职责，或者(zhě)不履(lǚ)行本规定(dìng)有关(guān)报告义务(wù)的，中国(guó)证监会可以对证券期(qī)货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期(qī)改(gǎi)正等行政监管(guǎn)措施，对(duì)有(yǒu)关高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评(píng)、撤职等行政(zhèng)处分，并(bìng)责(zé)令证券期货(huò)交易所对其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其(qí)派出机构可以依照(zhào)《证券期货业网络和信息(xī)安(ān)全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规(guī)定(dìng)，对有(yǒu)关机(jī)构和人员采取行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙(zhè)江省(shěng)纪委监委消息，上(shàng)海证券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌(xián)严重职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监(jiān)察组和浙(zhè)江省台州市(shì)监委监察调查。

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