直播短视(shì)频成(chéng)为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前(qián)四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时(shí)性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

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　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的(de)活动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频(pín)平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任公司(s发现白蚁找哪个部门，白蚁防治是国家免费的ī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义发(fā)布短视频(pín)的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频中留(liú)言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟(wěi)开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出(chū)，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询从业资格(gé)及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规(guī)、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期(qī)投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加(jiā)强对(duì)证券公(gōng)司工作人员直播展业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机(jī)制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络主播行为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相(xiāng发现白蚁找哪个部门，白蚁防治是国家免费的x;'>发现白蚁找哪个部门，白蚁防治是国家免费的)应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证(zhèng)协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查(chá)填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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