金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于(yú)依(yī)法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证券违法活(huó)动的(de)意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述(shù)发(fā)行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行人及相关控股股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案(àn)的行政责(zé)任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责(zé)任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及(jí)时移(yí)送(sòng)公安机关处理，推动案(àn)件刑事(shì)追责相(xiāng)关(guān)工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投(tóu)资者(zhě)及时有效地追(zhuī)究违规上(shàng)市(shì)公司及其(qí)相关中介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资(zī)本市场违法违规成本的(de)重要举措(cuò)。我会(huì)将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠(qú)道，维护投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，督促市场参与各方归(guī)位(wèi)尽责(zé)，形成资本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计(jì)报告的或者法律意见书的(de)证券服务机(jī)构(gòu)等违(wéi)规主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介机(jī)构(gòu)故意参(cān)与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按照过责(zé)相当(dāng)的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业(yè)行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构的(de)责任人员(yuán)。证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业(yè)水平(píng)等，是保(bǎo)障证券服(fú)务(wù)质量的(de)重(zhòng)要因(yīn)素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛假如给我三天光明主要内容概括50字，假如给我三天光明主要内容概括30字、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投(tóu)资者合法权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规(guī)定了(le)包括协(xié)商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度(dù)。这(zhè)些制(zhì)度各有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责任主体的意(yì)愿和(hé)能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可(kě)以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信(xìn)建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的保荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据(jù)最终计算(suàn)的适格投资(zī)者损失赔付(fù)金额进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的(de)投资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中提出向证监会(huì)提交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域(yù)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进行调(diào)查(chá)期间，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国(guó)务院证券监督管理机(jī)构(gòu)认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或(huò)者避免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的(de)损失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的损失(shī)。因此，当(d假如给我三天光明主要内容概括50字，假如给我三天光明主要内容概括30字āng)事人承诺(nuò)制度(dù)可(kě)以一并解决案件相关的(de)行政处理与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效(xiào)提(tí)高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于(yú)中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据(jù)《证券法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施规(guī)定(dìng)》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构及(jí)其(qí)责任人员(yuán)，下一步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)、容诚(chéng)会(huì)计师事务所(suǒ)、致同会计(jì)师事(shì)务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关(guān)责任人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责任人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规假如给我三天光明主要内容概括50字，假如给我三天光明主要内容概括30字予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构是保障资本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视(shì)行(xíng)业声誉(yù)。

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