过河的卒子歇后语是什么意思，过河卒子歇后语下一句

　　零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā过河的卒子歇后语是什么意思，过河卒子歇后语下一句)行(xíng)股票项目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认(rèn)购(gòu)义务(wù)的(de)能力进行核(hé)查，公(gōng)司未按(àn)要(yào)求对本次(cì)非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)发行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期(qī)间未(wèi)对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的(de)用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对(duì)东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期(qī)的(de)保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案调(diào)查并处(chù)以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易(yì)方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案调(diào)查期(qī)间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为(wèi)盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交(jiāo)易(yì)业务、投资银(yín)行业(yè)务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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