近期交(jiāo)易商协会的监(jiān)管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度(dù)更趋激烈(liè)，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对(duì)建设(shè)银行启动自律(lǜ)调查(chá)，这是两(liǎng)天内第(dì)二家被要求(qiú)自律调查的大行。今年以(yǐ)来，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)已对多家金融机构(gòu)启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市场(chǎng)交易商协会（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基(jī)于监管(guǎn)部门反馈线索，依据《银(yín)行间债券市场自(zì)律处分规则》，交易商协会已对中国(guó)建设银行股份有限公司债务融资工具承销业(yè)务(wù)涉嫌(xián)违(wéi)规行为开展(zhǎn)自(zì)律调查(chá)。

　　根据建行2022年(nián)年报(bào)，去年建(jiàn)行(xíng)承销非金融(róng)企业债(zhài)务融资(zī)工具744笔，为411家实(shí)体企业承销发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优(yōu)质头部房(fáng)地产企(qǐ)业(yè)债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并购(gòu)票据(jù)22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交(jiāo)易(yì)商协会的监管力度在近期持续加(jiā)大(dà)。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网发布信息，针对中国进出(chū)口银行金融(róng)债券发(fā)行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民(mín)生银行承销业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑(zhèng)州银行(xíng)、江(jiāng)西银(yín)行(xíng)、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机构涉及债券(quàn)业务违规被(bèi)点名。具体(tǐ)来(lái)说，交易商协会通过深入调查发现，大连银行(xíng)等(děng)多家机构存(cún)在债券代持(chí)交易(yì)等违规(guī)行(xíng)为。其(qí)中，大连银行(xíng)通过做市(shì)业(yè)务(wù)方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度不(bù)同的现券交易，代持利率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银(yín)行、江西银(yín)行和青(qīng)岛(dǎo)银行，内控执行不严(yán)或流于形式，未有效评估(gū)交易合(hé)理性，作为中间方以现券(quàn)买(mǎi)卖或做市等方式参与债券(quàn)代持交易链条，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动自律调查。相关公告称，交易商协会(huì)在日常监测工作中(zhōng)发现，工商银行主(zhǔ)承销的(de)多期债(zhài)务(wù)融资工具发行(xíng)定(dìng)价(jià)严重(zhòng)偏离市场合理(lǐ)水平，干(gàn)扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券(quàn)市(shì)场自律管理相关规bushi是什么意思，bushi是什么意思中文翻译定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露(lù)，近期在查处四平(píng)市城市(shì)发展投资控股有限公司(sī)案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违(wéi)规收取发行(xíng)人(rén)大(dà)额财务(wù)资助，涉嫌违(wéi)反银行间(jiān)债(zhài)券市场自律管理规则，被(bèi)交易商协(xié)会进行(xíng)自律调查。一同被开展自律调查的还有(yǒu)光大证券、富国资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

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　　根据交易商协会(huì)通报的数(shù)据，2022年全年，交易商(shāng)协会共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规案件(jiàn)立案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师(shī)事务所(suǒ)、1家律师事(shì)务所、2家其(qí)他类型机构和54名(míng)直接责任人(rén)。作出的处分中(zhōng)，警告及以上占比超过(guò)五成，15家机构被(bèi)暂停一定期(qī)限业务，12位责任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的原因包括低价包销(xiāo)多期债务(wù)融资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分债务融(róng)资工具未按照发(fā)行文件约定开(kāi)展余额包销，个(gè)别债务融(róng)资工具(jù)挤占了其(qí)他投(tóu)资人的正常(cháng)投标，违背(bushi是什么意思，bushi是什么意思中文翻译bèi)了公平公正原(yuán)则，并影响了(le)发行(xíng)利率，对(duì)市场正常秩序(xù)造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构(gòu)在(zài)从事相关(guān)业务过程中，务必牢(láo)固树立(lì)市场责(zé)任意识，严格遵守相关监管规定(dìng)和自律规则要求(qiú)，合(hé)规展业，自(zì)觉(jué)维(wéi)护银行间(jiān)债券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商(shāng)作为(wèi)银行间市场基石机构，承担着提高(gāo)市场(chǎng)流动性、促进价格发现(xiàn)的重要作用，应切实提升做市交易能力，加强内部控(kòng)制和风险管理，确保(bǎo)合规稳健(jiàn)展(zhǎn)业(yè)，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以看到(dào)，近期(qī)交易(yì)商协会的监(jiān)管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然(rán)债(zhài)券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家周毅(yì)钦对(duì)《国际(jì)金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以(yǐ)严格(gé)自律(lǜ)惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信(xìn)号，引导市场各类主体(tǐ)归位尽责，维护市场良好秩序。债券承(chéng)销机(jī)构(gòu)作为债券(quàn)市场(chǎng)的“看(kàn)门(mén)人(rén)”，对(duì)于商业(yè)银行特别是国有大行来说(shuō)，也需要肩(jiān)负起相应的公序(xù)责任，切实(shí)维护好行业(yè)的良性竞争(zhēng)生态(tài)。

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