在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基(jī)金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规(guī)风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协(xié)比较长的古诗词，比较长的古诗10句会网站披露了(le)一则纪(jì)律处(chù)分(fēn)事先告知书送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人(rén)关联方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基(jī)金”最(zuì)终投向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定债(zhài)券。以(yǐ)上(shàng)行(xíng)为(wèi)不符合私(sī)募基(jī)金(jīn)管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资者进行明(míng)确(què)、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金(jīn)的(de)投资者(zhě)王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规(guī)兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合(hé)规风控负责人，应当对发(fā)生在各(gè)自任职(zhí)期间公司(比较长的古诗词，比较长的古诗10句sī)的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定(dìng)如实(shí)向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露可能影响投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信息等情形(xíng)。依据(jù)《私(sī)募管理(lǐ)办法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私(sī)募证券投资基金(jīn)管理人(rén)，全(quán)职员工(gōng)人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家(jiā)关联(lián)公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资为私募(mù)股(gǔ)权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资策略是(shì)通过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观(guān)经济(jì)和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上(shàng)行(xíng)收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官(guān)网的新闻动态(tài)便停止更新。

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