直播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒(héng)泰(tài)证券该名(míng)员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)六的大写是什么字，六的大写是什么怎么写直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示(shì)函(hán)，涉(shè)嫌谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播(bō)会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从(cóng)业(yè)规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的(de)职务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示(shì)函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不(bù)到位，未严格规(guī)范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名的六的大写是什么字，六的大写是什么怎么写恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具(jù)警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或(huò)建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对(duì)证券公司从(cóng)业人员网络直播(bō)提出监(jiān)管要(yào)求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过(guò)网络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法合六的大写是什么字，六的大写是什么怎么写(hé)规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树(shù)立长期(qī)投资、价值投资(zī)和(hé)理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司(sī)应(yīng)进(jìn)一步加强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司工作人员(yuán)直播(bō)展业的管理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局、文化(huà)和(hé)旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要(yào)较(jiào)高(gāo)专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关(guān)于排(pái)查报送网络(luò)非法证券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查填(tián)报证券领域(yù)涉(shè)及非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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