科创板(bǎn)首(shǒu)批退(tuì)市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会(huì)下(xià)发的(de)《行政处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海金融(róng)法院消息显示，其收到12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板(bǎn)上市(shì)委审议(yì)同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造(zào)物流(liú)单据和验收(shōu)单据入账、安排资(zī)金回(huí)款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述(shù)财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在(zài)未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被(bèi)采取(qǔ)终身市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责(zé)人(rén)也(yě)被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈发(fā)行部分(fēn)，证(zhèng)监会对(duì)泽达(dá)易盛处以非法所募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚(fá)款非法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实(shí)计算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到上(shàng)交所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股票作(zuò)出终(zhōng)止上(shàng)市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公(gōng)司(sī)股票复牌(pái)并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将在(zài)退(tuì)市整理(lǐ)期届满后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其(qí)已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者(zhě)提起的(de)诉(sù)讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决(jué)定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海金(jīn)融法院(yuàn)收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼，发布普通代表人诉(sù)讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公(gōng)开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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